бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, а также деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами.
(п. 1 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
2. Лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.
На осуществление деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.
На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
3. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг Российской Федерации, а также надзор за их деятельностью осуществляет Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России или лицензирующий орган).
4. Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - лицензия) удостоверяется бланком лицензии ФКЦБ России.
(п. 4 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
5. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (за исключением деятельности фондовой биржи) может совмещаться с иными видами деятельности, если такое совмещение не противоречит законодательству Российской Федерации. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением деятельности фондовой биржи) с иными видами деятельности, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат лицензированию, в том числе с оценочной деятельностью, допускается при наличии соответствующей лицензии.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс, в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
-----
Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
а) брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности;
б) клиринговой деятельности и депозитарной деятельности;
в) деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (за исключением деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
г) исключен. - Постановление ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс.
6. Вид деятельности, на осуществление которого получена лицензия, может выполнять только получившее лицензию юридическое лицо (далее - лицензиат).
7. Лицензия выдается без ограничения срока действия.
Соискателю лицензии, не имеющему лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на момент принятия ФКЦБ России решения о выдаче лицензии, лицензия выдается сроком на 3 года.
Лицензиату лицензия без ограничения срока действия выдается только н
> 1 2 3 ... 17 18 19
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
