"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 14.05.2003 N 227-П) (ред. от 29.03.2004) (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.06.2003 N 4676)

совета) или иного коллегиального органа управления другого юридического лица (код ГЛ7);
1.2.9. юридические лица являются участниками одной финансово-промышленной группы (код ГЛ8);
1.2.10. физические лица являются супругами, родителями и детьми, братьями и (или) сестрами (код ГЛ9).
При определении группы лиц, к которой принадлежит кредитная организация, следует иметь в виду, что одним из участников взаимосвязей, указанных в подпунктах 1.2.1 - 1.2.9 настоящего Положения, должна являться данная кредитная организация. Условие, указанное в пункте 1.2.10 настоящего Положения, применяется с учетом, что указанные в нем родственные отношения позволяют физическим лицам, действуя согласованно, оказывать влияние на деятельность кредитной организации, в том числе по основаниям, указанным в пункте 1.2 настоящего Положения.

2. Ведение учета информации об аффилированных
лицах кредитной организацией

2.1. Кредитная организация обязана вести учет ее аффилированных лиц путем составления и ведения списка аффилированных лиц кредитной организации (далее - Список аффилированных лиц).
Кредитная организация для составления отчетности по аффилированным лицам может использовать разработанное Банком России программное обеспечение.
Список аффилированных лиц должен содержать сведения, предусмотренные настоящим Положением, которые известны или должны быть известны этой кредитной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Кредитная организация обязана обеспечить соответствие представляемой в Банк России информации об аффилированных лицах сведениям, которые известны кредитной организации.
2.2. Кредитная организация обязана в срок не позднее 3 рабочих дней с момента, когда ей стало известно о факте, требующем внесения сведений (в том числе изменений и дополнений) в список ее аффилированных лиц, внести в указанный список соответствующие сведения (изменения и дополнения).
2.3. Список аффилированных лиц ведется кредитной организацией и представляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью данной кредитной организации (далее - территориальное учреждение Банка России), в соответствии с требованиями настоящего Положения по формам Приложений 1 и 2 к настоящему Положению.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.03.2004 N 1409-У)
2.4. В целях автоматизации обработки и анализа информации об аффилированных лицах каждому аффилированному лицу кредитной организации присваивается индивидуальный код (графа 1 Приложения 1 к настоящему Положению). Индивидуальный код представляет собой порядковый номер, начиная с цифры "2".
Для автоматизированной обработки информации об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц кредитной организации (графы 2 или 3 Приложения 2 к настоящему Положению), данной кредитной организации присваивается индивидуальный код "1".
Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению. При исключении аффилированного лица из списка аффилированных лиц кредитной организации его индивидуальный код не может быть присвоен иному аффилированному лицу кредитной организации.
2.5. В графе 2 Приложения 1 к настоящему Положению проставляется тип кода аффилированного лица: для юридического лица - "1", для физического лица - "2".
2.6. В графе 9 Приложения 1 к настоящему Положению указывается дата наступления основания, по которому лицо является аффилированным лицом кредитной организации.
В случае, если дата наступления основания, по которому лицо признается аффилированным лицом кредитной организации, не подтверждена документально (например, в случае устного соглашения или согласованных действий лиц), в графе 9 Приложения 1 к настоящему Положению указывается дата, устанавливаемая на основании информации сторон такого соглашения либо иной информации, позволяющей признать лицо аффилированным лицом кредитной о

> 1 2 3 4 ... 7 8 9