<Письмо» Московского ГТУ Банка России от 30.04.2009 N 11-15-3-9/35938 "Относительно организации доставки в Росфиннадзор Российской Федерации информации уполномоченных банков, предусмотренной Положением Банка России от 20.07.2007 N 308-П"

брабатывается архиватором ARJ.
Заархивированный файл не позднее третьего рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором уполномоченным банком выявлено нарушение (далее - отчетный период), отправляется уполномоченным банком по Автоматизированной системе электронного взаимодействия Московского ГТУ Банка России на адрес: ROSFINAD (тип прикрепления BINARY), при передаче по системе "АСТРА" Московского ГТУ Банка России имя файла ROSFINAD.rep, или доставляется в Отделение (Операционное управление) Московского ГТУ Банка России по месту обслуживания уполномоченного банка на машинном носителе вместе с сопроводительным письмом.
Сроки приема ЭС устанавливаются в соответствии со сроками, определенными Положением N 308-П. При нарушении сроков приема ЭС (причина отказа в приеме ЭС - "Прием закрыт") уполномоченный банк должен:
- если ЭС представлено до начала приема информации на данную отчетную дату, повторить передачу ЭС после открытия приема;
- если ЭС представлено после завершения приема информации, то уполномоченный банк включает информацию о нарушениях в составе ЭС, не принятого Московским ГТУ Банка России, в ЭС, которое уполномоченный банк передает в Московское ГТУ Банка России за следующий отчетный период.
Московское ГТУ Банка России регистрирует и контролирует полученную информацию в виде ЭС. Контроль ЭС проводится в два этапа:
1) проверка на подтверждение подлинности и контроль целостности ЭС;
2) арифметический и логический контроль показателей ЭС.
По результатам проверки на подтверждение подлинности и контроля целостности ЭС уполномоченному банку направляется информационное сообщение (ИЭС1).
ЭС, не прошедшее проверки на подтверждение подлинности и контроль целостности, исключается из дальнейшей обработки, и уполномоченному банку направляется информационное сообщение (ИЭС1) об отказе в приеме ЭС с указанием причины отказа.
Затем принятые в обработку ЭС проходят арифметический и логический контроль показателей ЭС, который осуществляется в соответствии с требованиями Положения N 308-П.
По результатам контроля отчитывающемуся уполномоченному банку направляется информационное сообщение (ИЭС2), содержащее протокол контроля и идентификационные реквизиты исходного ЭС, а также дату и время отправления ИЭС2. При отсутствии в протоколе контроля информации об ошибках ЭС подлежит дальнейшей передаче в Росфиннадзор.
В случае получения уполномоченным банком ИЭС1 о неприятии ЭС Московским ГТУ Банка России или при наличии в протоколе контроля, содержащемся в информационном сообщении ИЭС2, ошибок в ЭС уполномоченный банк готовит исправленное ЭС и направляет его в Московское ГТУ Банка России не позднее 16 часов 00 минут по местному времени шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.
В случае несоблюдения уполномоченным банком срока, установленного пунктом 6 Положения N 308-П, уполномоченный банк включает информацию о нарушениях в составе ЭС, не принятого Московским ГТУ Банка России, в ЭС, которое уполномоченный банк передает в Московское ГТУ Банка России за следующий отчетный период.
Уполномоченный банк обеспечивает хранение в электронном виде передаваемых в Московское ГТУ Банка России ЭС и получаемых от Московского ГТУ Банка России ИЭС1, ИЭС2 в течение не менее 3 лет с даты их получения уполномоченным банком.
Для уполномоченных банков, не оформлявших Договор с Банком России и не представлявших ранее информацию согласно Положению N 308-П, вышеизложенный порядок вступает в силу с момента заключения уполномоченным банком данного Договора.
При наличии у уполномоченного банка только заключенного дополнительного соглашения вышеизложенный порядок вступает в силу с момента расторжения дополнительного соглашения и заключения Договора.
При наличии у уполномоченного банка заключенного Договора и дополнительного соглашения вышеизложенный порядок вступает в силу с момент

> 1 2 3