соответствия совершаемых (предполагаемых к совершению) сделок (операций) нормативным и иным актам Банка России;
по выявлению на основании представленной кредитной организацией информации фактов (намерений) предоставления кредитной организацией кредитов (покупки векселей) организациям (организаций), не ведущим (не ведущих) реальной деятельности либо характер деятельности которых неизвестен, а также фактов (намерений) проведения операций, не имеющих очевидного экономического смысла и очевидной законной цели, операций, ведущих к недостоверному отражению в учете и (или) отчетности кредитных организаций собственных средств (капитала), принятых на себя банковских рисков;
по оценке влияния (возможного влияния) на устойчивость кредитной организации принимаемых решений о проводимых сделках или операциях.
Об установленных фактах в деятельности кредитной организации, требующих, по мнению уполномоченного представителя Банка России, принятия срочных надзорных действий, уполномоченный представитель Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем установления такого факта, информирует Банк России.
2.1.6. Готовит по результатам предварительно проведенной за неделю работы справку, которую не позднее пятого рабочего дня недели, следующей за отчетной, представляет в Банк России.
Справка должна содержать:
обзор информации, полученной уполномоченным представителем Банка России в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России;
установленные уполномоченным представителем Банка России признаки несоответствия совершаемых (предполагаемых к совершению) кредитной организацией сделок (операций) нормативным и иным актам Банка России, предоставления кредитов (покупки векселей) организациям (организаций), не ведущим (не ведущих) реальной деятельности либо характер деятельности которых неизвестен, а также факты (намерения) проведения операций, не имеющих очевидного экономического смысла и очевидной законной цели, операций, ведущих к недостоверному отражению в учете и (или) отчетности кредитной организации собственных средств (капитала), принятых на себя банковских рисков, негативного влияния принимаемых кредитной организацией решений о проводимых сделках или операциях на ее устойчивость;
факты непредставления кредитной организацией информации о намерении осуществить сделки или операции, указанные в нормативном акте Банка России о порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России, представления указанной информации с нарушением срока, установленного в запросе уполномоченного представителя Банка России, с указанием перечня непредставленной информации, срока задержки представления информации.
Одновременно с еженедельной справкой уполномоченным представителем Банка России в Банк России передается в электронном виде информация о совершенных кредитной организацией сделках и операциях за прошедшую неделю, полученная от кредитной организации в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке представления кредитными организациями информации и документов уполномоченным представителям Банка России.
2.1.7. Информирует в течение пяти рабочих дней после возникновения обстоятельств, перечисленных в абзацах третьем - шестом пункта 1.5 настоящего Указания (момента, когда обстоятельства стали известны), руководителя своего структурного подразделения о данных обстоятельствах.
2.1.8. Не вмешивается в оперативную деятельность кредитной организации.
2.2. Руководитель кредитной организации в целях обеспечения деятельности уполномоченного представителя Банка России обязан предоставлять уполномоченному представителю Банка России рабочие места в служебном помещении кредитной организации, изолированном от служащих кредитной организации и посторонних лиц, сдаваемом под охрану
> 1 2 3 ... 5 6 7 8
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
