УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1379-У "ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ БАНКА В ЦЕЛЯХ ПРИЗНАНИЯ ЕЕ ДОСТАТОЧНОЙ ДЛЯ УЧАСТИЯ В СИСТЕМЕ СТРАХОВАНИЯ ВКЛАДОВ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5485)

тся ли внутренние документы, указанные¦ 3 ¦ ¦
¦ ¦в п. 2 ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------------------------------+-----+------+
¦ 4.¦Функционирует ли в банке подразделение¦ 1 ¦ ¦
¦ ¦(ответственный сотрудник) по противодействию¦ ¦ ¦
¦ ¦легализации незаконных доходов ((отмыванию)¦ ¦ ¦
¦ ¦доходов, полученных преступным путем) и¦ ¦ ¦
¦ ¦финансированию терроризма ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------------------------------+-----+------+
¦ 5.¦Имеются ли в банке утвержденные руководителем¦ 2 ¦ ¦
¦ ¦кредитной организации и согласованные с¦ ¦ ¦
¦ ¦территориальным учреждением Банка России¦ ¦ ¦
¦ ¦правила внутреннего контроля в целях¦ ¦ ¦
¦ ¦противодействия легализации незаконных доходов¦ ¦ ¦
¦ ¦((отмыванию) доходов, полученных преступным¦ ¦ ¦
¦ ¦путем) и финансированию терроризма в¦ ¦ ¦
¦ ¦соответствии с требованиями законодательства¦ ¦ ¦
¦ ¦Российской Федерации, в т.ч. нормативных актов¦ ¦ ¦
¦ ¦Банка России ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------------------------------+-----+------+
¦ 6.¦Соблюдаются ли действующие правила внутреннего¦ 3 ¦ ¦
¦ ¦контроля в целях противодействия легализации¦ ¦ ¦
¦ ¦незаконных доходов ((отмыванию) доходов,¦ ¦ ¦
¦ ¦полученных преступным путем) и финансированию¦ ¦ ¦
¦ ¦терроризма ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------------------------------+-----+------+
¦ 7.¦Проводятся ли на постоянной основе в рамках¦ 2 ¦ ¦
¦ ¦системы внутреннего контроля мероприятия по¦ ¦ ¦
¦ ¦контролю за уровнем принятых рисков ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------------------------------+-----+------+
¦ 8.¦Имеются ли у банка утвержденные уполномоченным¦ 2 ¦ ¦
¦ ¦в соответствии с учредительными документами¦ ¦ ¦
¦ ¦банка органом управления банка правила действий¦ ¦ ¦
¦ ¦при выявлении службой внутреннего контроля¦ ¦ ¦
¦ ¦нарушений процедур принятия решений и оценки¦ ¦ ¦
¦ ¦рисков, предусмотренных утвержденными¦ ¦ ¦
¦ ¦документами ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------------------------------+-----+------+
¦ 9.¦Соблюдаются ли утвержденные правила, указанные¦ 3 ¦ ¦
¦ ¦в п. 8 ¦ ¦ ¦
+---+-----------------------------------------------+-----+------+
¦10.¦Выявляются ли службой внутреннего контроля¦ 3 ¦ ¦
¦<*>¦банка недостатки и нарушения в деятельности¦ ¦ ¦
¦ ¦банка, устанавливаемые в ходе проверок,¦ ¦ ¦
¦ ¦проводимых Банком России ¦ ¦ ¦
L---+-----------------------------------------------+-----+-------

--------------------------------
<*> Если тематической инспекционной проверкой не выявлено серьезных недостатков и нарушений в деятельности банка, то данный пункт не включается в расчет обобщающей оценки показателей организации службы внутреннего контроля.

Приложение 6
к Указанию Банка России
от 16 января 2004 г. N 1379-У
"Об оценке финансовой

> 1 2 3 ... 18 19 20 21 ... 22