"Методические рекомендации по выявлению операций, организаций или лиц, причастных к экстремистской деятельности или терроризму (код группы операций 70)" (утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ, протокол заседания Комитета N 22 от 27.01.2010)

Утверждены
Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ
(Протокол заседания Комитета
N 22 от 27.01.2010)

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ВЫЯВЛЕНИЮ ОПЕРАЦИЙ, ОРГАНИЗАЦИЙ ИЛИ ЛИЦ,
ПРИЧАСТНЫХ К ЭКСТРЕМИСТСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИЛИ ТЕРРОРИЗМУ
(КОД ГРУППЫ ОПЕРАЦИЙ 70)

Настоящие рекомендации разработаны Комитетом Ассоциации российских банков по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с целью разъяснения порядка выполнения кредитными организациями (нет у нас полномочий толковать законодательство) требований законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма к осуществлению внутреннего контроля (обязательный контроль - функция Уполномоченного органа - ст. 3 115-ФЗ) в целях выявления операций юридических и физических лиц, причастных к экстремистской деятельности или террористической деятельности (код группы операций 70), приостановлению указанных операций и представлению сведений о них в Уполномоченный орган.

I. Общие положения

В соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон) обязательному контролю подлежат операции с денежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица (далее - операции финансирования терроризма). В соответствии с Положением Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" этому виду операций соответствует код 7001.
Обязанностью кредитной организации является выявление операций, имеющих вышеуказанные признаки, их приостановление (за исключением операций по зачислению денежных средств), документальное фиксирование и своевременное представление сведений о них в уполномоченный орган. Для целей исполнения Федерального закона в части выявления операций финансирования терроризма кредитная организация использует перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности (далее - Перечень).
В соответствии с Положением о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 18.01.2003 N 27, Перечень, а также вносимые в него изменения, доводятся Уполномоченным органом не позднее рабочего дня, следующего за днем составления Перечня, до сведения кредитной организации через Центральный банк РФ в порядке, установленном Соглашением "Об информационном взаимодействии между Центральным банком Российской Федерации и Федеральной службой по финансовому мониторингу (является Уполномоченным органом), осуществляемом в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 27 мая 2004 года, в виде DBF-файла структуры электронной базы данных (ЭБД Перечня).

II. Организация проверки клиентов по Перечню

> 1 2 3 ... 4 5