"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ ЗА ДИЛЕРАМИ НА РЫНКЕ ГКО - ОФЗ" (утв. ЦБ РФ 05.01.1998 N 13-П)

ения "Журнала учета нарушений Дилеров":
- в графе 5 указывается дата устранения нарушения;
- в графе 6 указываются примечания по усмотрению подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России.





Приложение 3
к Положению о порядке
осуществления контроля
за Дилерами на рынке
ГКО - ОФЗ
от 05.01.98 N 13-П

ЖУРНАЛ
УЧЕТА ДОВЕРЕННОСТЕЙ ИНВЕСТОРОВ

Код Дилера __________ Наименование Дилера ______________
(Первичного Дилера) (Первичного Дилера)

---T-------T---------T-----------------T--------------T------T-----T--------T---------¬
¦N ¦Наимен.¦Код ОКПО ¦Паспортные данные¦ ГКО - ОФЗ ¦Дата ¦Дата ¦Дата ¦Отметка ¦
¦п ¦инвес- ¦инвестора¦ инвестора +------T-------+отмены¦полу-¦регистр.¦о закры- ¦
¦/ ¦тора ¦(для юр. ¦ (для физ. лиц) ¦ дата ¦послед-¦дове- ¦чения¦доверен-¦тии сче- ¦
¦п ¦ ¦лиц) +-----T-----------+выдачи¦няя да-¦рен. ¦дове-¦ности ¦та "депо"¦
¦ ¦ ¦ ¦номер¦ серия ¦дове- ¦та дей-¦ ¦рен. ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рен. ¦ств. ¦ ¦ГУ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дове- ¦ ¦(НБ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рен. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--+-------+---------+-----+-----------+------+-------+------+-----+--------+---------+
¦1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+--+-------+---------+-----+-----------+------+-------+------+-----+--------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--+-------+---------+-----+-----------+------+-------+------+-----+--------+----------

Особенности заполнения "Журнала учета доверенностей инвесторов":
- в графе 1 указывается порядковый номер зарегистрированной доверенности;
- в графе 2 указывается наименование инвестора, который выдал доверенность;
- в графе 3 указывается код ОКПО инвестора - юридического лица (для инвесторов - нерезидентов при отсутствии у них кода ОКПО проставляется его аналог - однозначный идентификатор юридического лица);
- в графе 8 указывается дата отмены доверенности. Настоящая колонка заполняется на основании информации, получаемой от Дилера;
- в графе 9 указывается дата получения доверенности ГУ (НБ) Банка России (на основании отметки экспедиции);
- в графе 10 указывается дата регистрации доверенности в "Журнале учета доверенностей инвесторов";
- в графе 11 делается отметка о закрытии счета "депо". Данная колонка заполняется на основании информации, полученной из Департамента операций на открытом рынке.





Приложение 4
к Положению о порядке
осуществления контроля
за Дилерами на рынке
ГКО - ОФЗ
от 05.01.98 N 13-П

ЖУРНАЛ
УЧЕТА ИНВЕСТОРОВ, НЕ ПРЕДСТАВИВШИХ ДОВЕРЕННОСТИ

Код Дилера ____________ Наименование Дилера ______________

--------T---------T-----------------T------T--------T------T-----¬
¦Наимен.¦Код ОКПО ¦Паспортные данные¦Дата ¦Дата ¦Срок ¦Дата ¦
¦инвес- ¦инвестора¦ инвестора ¦откры-¦регистр.¦устра-¦пос- ¦
¦тора ¦(для юр. ¦ (для физ. лиц) ¦тия ¦уведом- ¦нения ¦туп- ¦
¦ ¦лиц) +-----T-----------+счета ¦ления ¦нару- ¦лен. ¦
¦ ¦ ¦номер¦ сери ¦"депо"¦ ¦шений ¦от- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦инвес-¦ ¦ ¦вета ¦



> 1 2 3 ... 8 9 10

	Поделиться:	Tweet