«Письмо» ФСФР РФ от 26.01.2010 N 10-ВМ-10/1162 "Об изменении порядка представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО
от 26 января 2010 г. N 10-ВМ-10/1162

ОБ ИЗМЕНЕНИИ ПОРЯДКА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В связи с вступлением в силу с 06.02.2010 совместного Приказа ФСФР России и Минфина России от 16.11.2009 N 09-37/пз-н/118н "О неприменении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н, в части установления порядка и определения сроков представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" и Приказа ФСФР России от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (опубликованы 26.01.2010 в "Российской газете") ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) о предстоящем изменении порядка представления отчетности.
После вступления в силу указанных выше Приказов профессиональным участникам, ранее представлявшим отчетность в саморегулируемые организации профессиональных участников (Национальная ассоциация участников фондового рынка, Национальная фондовая ассоциация, Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев), Фонд "Институт фондового рынка и управления" или по месту нахождения центрального аппарата ФСФР России (г. Москва, Ленинский проспект, д. 9), необходимо представлять ее в региональные отделения ФСФР России, соответствующие месту нахождения профессиональных участников. Такое представление должно осуществляться в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях: дискетах или компакт-дисках. При этом отчетность в бумажной форме должна подписываться лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, и контролером профессионального участника. Допускается архивирование файлов, содержащих отчетность, в формате ZIP или RAR.
Вместе с тем Приказ ФСФР России от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" предусматривает также форму представления отчетности в виде электронного документа с электронной цифровой подписью. Выбор этой формы будет осуществляться по инициативе профессионального участника и при наличии у него и ФСФР России совместимых технических средств и возможностей для приема и обработки электронного документа в соответствии со стандартами, форматами и процедурами, утвержденными ФСФР России.
Представление отчетности в форме электронного документа с электронной цифровой подписью должно осуществляться через официальный сайт ФСФР России в сети Интернет (далее - сайт ФСФР России). Подготовка и отправка электронных документов могут осуществляться с помощью специальных программ, размещаемых на сайте ФСФР России в свободном доступе. В ответ профессиональному участнику будет направляться уведомление о получении отчетности, подписанное электронной цифровой подписью уполномоченного лица ФСФР России. При наличии в уведомлении указания на ошибку отчетность будет считаться непредставленной, а электронный документ необходимо представить заново, предварительно устранив соответствующую ошибку. Все уведомления ФСФР России будут доступны в личном кабинете профессионального участника на сайте ФСФР России, просмотр которых возможен при введении уникальных логина и пароля, предоставляемых профессиональному участнику при регистрации на сайте ФСФР России. На сайте ФСФР России в свободном доступе будут размещены "Технические рекомендации по представлению электронных документов с ЭЦП в ФСФР России", которые содержат подробные инструкции по работе с указанными специальными программами, а также по регистрации на сайте ФСФР России в целях представления отчетност

> 1 2