ПРИКАЗ ФСФР РФ от 29.06.2004 N 04-22/пз-н (ред. от 29.10.2004) "О НЕКОТОРЫХ ВОПРОСАХ, СВЯЗАННЫХ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 30.06.2004 N 5882)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 июня 2004 г. N 5882

-----

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ
от 29 июня 2004 г. N 04-22/пз-н

О НЕКОТОРЫХ ВОПРОСАХ, СВЯЗАННЫХ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 29.10.2004 N 04-830/пз-н)

В соответствии с Федеральном законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141), на основании Указов Президента Российской Федерации от 09.03.2004 N 314 "О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 11, ст. 945) и от 20.05.2004 N 649 "Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 21, ст. 2023), а также Постановления Правительства Российской Федерации от 09.04.2004 N 206 "Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 16, ст. 1564) приказываю:
1. Установить, что организаторы торговли (в том числе фондовые биржи) и клиринговые организации должны привести свою деятельность в соответствие с нижеперечисленными требованиями в срок до 1 января 2005 года:
- включение ценных бумаг в котировальные списки, а также оказание услуг, способствующих совершению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов, могут осуществлять только фондовые биржи;
- организатор торговли (в том числе фондовая биржа) осуществляет регистрацию (аккредитацию) участников торгов и их клиентов. При регистрации (аккредитации) организатор торговли (в том числе фондовая биржа) присваивает каждому участнику торгов и всем его клиентам коды и информирует об этом участников торгов. Каждому участнику торгов и каждому клиенту участника торгов может быть присвоен только один код. Код участника торгов включает идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов. Код клиента участника торгов включает ИНН клиента участника торгов. В случае, если участником торгов или клиентом участника торгов является доверительный управляющий, указанному участнику торгов (клиенту участника торгов) присваиваются коды по количеству учредителей такого доверительного управления, в интересах которых он собирается совершать сделки на торгах. Каждый код указанного участника торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен содержать код учредителя доверительного управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником торгов (клиентом участника торгов), а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен участнику торгов (клиенту участника торгов), являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником торгов (клиентом участника торгов), присваивается участником торгов самостоятельно.
В случае, если учредителями доверительного управления являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского управления, им присваивается единый код учредителя управления - код паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления.
В случае, если в качестве учредителя доверительного управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное уп

> 1 2 3