Информационное письмо ФСФР РФ от 03.03.2011 N 11-ВМ-02/4701 "О рекомендациях к подготовке граждан для сдачи квалификационных экзаменов"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 3 марта 2011 г. N 11-ВМ-02/4701

О РЕКОМЕНДАЦИЯХ
К ПОДГОТОВКЕ ГРАЖДАН ДЛЯ СДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ

В целях совершенствования методического обеспечения при подготовке граждан к сдаче квалификационных экзаменов для присвоения квалификации "специалист финансового рынка" Федеральная служба по финансовым рынкам рекомендует в дополнение к программам квалификационных экзаменов, утверждаемым ФСФР России, использовать следующую литературу:
1. Для подготовки к сдаче базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка:
1.1. Распоряжение ФКЦБ России от 04.04.2002 N 421/р "О рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения" (вместе с "Кодексом корпоративного поведения" от 05.04.2002).
1.2. Распоряжение ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
1.3. Приказ Минфина России от 31.10.2000 N 94н "Об утверждении Плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций и инструкции по его применению".
1.4. Приказ Минфина России от 06.10.2008 N 107н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Учет расходов по займам и кредитам" (ПБУ 15/2008)".
2. Для подготовки к сдаче специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии):
2.1. Постановление ФКЦБ России от 05.11.1998 N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".
2.2. Распоряжение ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
2.3. Распоряжение ФКЦБ России от 14.08.2002 N 991/р "Об утверждении методических рекомендаций по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг".
2.4. Распоряжение ФКЦБ России от 18.09.2002 N 1124/р "Об утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".
3. Для подготовки к сдаче специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии):
распоряжение ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
4. Для подготовки к сдаче специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии):
4.1. Постановление ФКЦБ России от 24.06.1997 N 21 "Об утверждении Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг".
4.2. Постановление ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг".
4.3. Постановление ФКЦБ России от 31.12.1997 N 45 "Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействи

> 1 2