ПОСТАНОВЛЕНИЕ Правительства РФ от 09.10.1995 N 981 (ред. от 03.10.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, СОВЕРШАЮЩИХ ТОВАРНЫЕ ФЬЮЧЕРСНЫЕ И ОПЦИОННЫЕ СДЕЛКИ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ"

тью.
15. Комиссия по товарным биржам ведет реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий.
16. Право на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии.
Лицензия действительна в течение трех лет со дня выдачи.
Лицензии могут выдаваться на меньший срок по заявлению лица, обратившегося за ее получением.
17. Продление срока действия лицензии производится в порядке, установленном для ее получения.
Заявление о продлении должно быть представлено в Комиссию по товарным биржам не менее чем за один месяц до истечения срока действия лицензии. При этом Комиссией по товарным биржам выдается заявителю уведомление о приеме заявления.
18. Лицензии, выданные Комиссией по товарным биржам, действительны на всей территории Российской Федерации.
В случае, если лицензируемый вид деятельности осуществляется на нескольких территориально обособленных объектах, лицензиату одновременно с лицензией выдаются ее заверенные копии с указанием в каждой из них объекта, на котором разрешается обозначенный в лицензии вид деятельности.
19. При ликвидации юридического лица или прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия аннулируется.
В случае реорганизации, изменения наименования юридического лица, изменения паспортных данных индивидуального предпринимателя, а также при утрате лицензии лицензиат обязан в 15-дневный срок подать заявление о переоформлении лицензии.
Переоформление лицензии производится в порядке, установленном для ее получения.
До переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) совершает товарные фьючерсные и опционные сделки на основании ранее выданной лицензии, а в случае утраты лицензии - на основании временного разрешения, выдаваемого Комиссией по товарным биржам.
20. Комиссия по товарным биржам вправе делегировать брокерским гильдиям или ассоциациям свои права по рассмотрению заявлений на выдачу лицензий.
Брокерская гильдия или ассоциация, которой Комиссия по товарным биржам передала эти полномочия, формирует лицензионный комитет по рассмотрению заявлений биржевых посредников (брокеров). Состав этого комитета утверждается Комиссией по товарным биржам.
Лицензионный комитет обязан рассматривать заявление о выдаче лицензии в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Положением. После рассмотрения заявления о выдаче лицензии брокерская гильдия или ассоциация обязана в 15-дневный срок со дня рассмотрения заявления представить в Комиссию по товарным биржам свои мотивированные рекомендации по выдаче или отказу в выдаче лицензии биржевому посреднику (брокеру).
По поступившим рекомендациям Комиссия по товарным биржам принимает соответствующее решение. В случае положительного решения лицензия выдается Комиссией по товарным биржам в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
Комиссия по товарным биржам вправе лишить уполномоченную ею брокерскую гильдию или ассоциацию права принимать к рассмотрению заявления биржевых посредников (брокеров) в случае нарушения ими требований настоящего Положения или представления в Комиссию по товарным биржам необоснованных рекомендаций.
Биржевые посредники (брокеры) имеют право направлять заявления на выдачу лицензии в любую брокерскую гильдию или ассоциацию, уполномоченную рассматривать их Комиссией по товарным биржам.
21. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности свои товарные фьючерсные и опционные сделки с дифференциацией их на совершенные за собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него.
22. Биржевой посредник (брокер) ежегодно составляет финансовый отчет, включающий сведения о движении средств каждого клиента, и вместе с



> 1 2 3 4

	Поделиться:	Tweet