ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 32/пс (ред. от 26.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 26.09.2002 N 3816)

r /> 7.8.2. Счет депо / денежный счет.
7.8.3. Код ценной бумаги / код валюты.
7.8.4. Количество ценных бумаг / сумма денежных средств.
7.9. Реестр принятых поручений (в том числе переданных организатором торговли реестров сделок) должен содержать следующие сведения:
7.9.1. Идентификационный номер поручения (реестра сделок).
7.9.2. Дату составления поручения.
7.9.3. Код или наименование участника клиринга или организатора торговли, представившего поручение.
7.10. Реестр сделок, по которым осуществлен клиринг, должен содержать следующие сведения:
7.10.1. Идентификационный номер сделки.
7.10.2. Дату и время клиринга по сделке.
7.10.3. Вид сделки.
7.10.4. Дата и номер поручения или иного документа, на основании которого осуществляется клиринг по сделке.
7.10.5. Коды или наименования участников торгов, совершивших сделку.
7.10.6. Коды или наименования участников клиринга, на которых возложены обязательства по исполнению сделки.
7.10.7. Коды или наименования клиентов участников клиринга, по поручению и за счет которых должна быть исполнена сделка.
7.10.8. Наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценной бумаги.
7.10.9. Цену (стоимость) одной ценной бумаги.
7.10.10. Сумму сделки.
7.10.11. Количество ценных бумаг.
7.10.12. Результат клиринга.
7.10.13. Дату и время проведения расчетов по сделке.
7.11. Реестр поручений, направленных расчетной организации и (или) расчетному депозитарию, должен содержать следующие сведения:
7.11.1. Номер поручения.
7.11.2. Коды счетов и (или) лиц, по обязательствам которых должна быть проведена операция.
7.11.3. Код валюты / код ценной бумаги.
7.11.4. Сумму / количество ценных бумаг.
7.11.5. Итоги исполнения операции.
7.11.6. Дату поручения.
7.12. Реестр отчетов, направленных участникам клиринга и их клиентам, должен содержать следующие сведения:
7.12.1. Код или наименование участника клиринга, которому направлен отчет.
7.12.2. Дату отправления отчета.
7.12.3. Способ направления отчета.
7.12.4. Общую сумму обязательств (по каждому виду ценных бумаг и валюты) по сделкам участника клиринга и / или его клиентов.
7.13. Клиринговая организация вправе включать в указанные в пункте 7.5 реестры иные сведения, не предусмотренные требованиями настоящего Положения.
7.14. Клиринговая организация формирует следующие отчеты:
7.14.1. Отчет участнику клиринга по итогам клиринга по собственным сделкам участника клиринга и сделкам его клиентов.
7.14.2. Отчет клиенту участника клиринга по итогам клиринга по сделкам указанного клиента (указанные отчеты могут передаваться клиринговой организацией участнику клиринга для передачи их клиентам участника клиринга либо непосредственно клиентам участников клиринга).
7.14.3. Отчет организатору торговли (если это предусмотрено договором между организатором торговли и клиринговым центром).
7.15. Отчеты, направленные организаторам торговли, участникам клиринга и их клиентам, должны содержать следующие сведения:
перечень сделок, по которым осуществлен клиринг, с указанием на исполнение либо неисполнение (с указанием причины неисполнения) каждой из сделок;
объем обязательств и требований по итогам клиринга по каждому торговому счету участника клиринга и (или) его клиента;
дата и время исполнения указанных обязательств.

VIII. Требования к порядку хранения и защиты информации

8.1. Клиринговая организация должна осуществлять деятельность в соответствии с разработанным в соответствии с требованиями настоящего Положения и утвержденным уполномоченным органом клиринговой организации Порядком хранения и защиты информации.
8.2. Пор



> 1 2 3 ... 11 12 13

	Поделиться:	Tweet