е пунктом 1.12 настоящей Инструкции, отражаются в акте проверки.
Акт проверки составляется по результатам проверки:
- кредитной организации;
- структурного подразделения кредитной организации, имеющей филиалы, расположенного по месту регистрации кредитной организации, ведущего сводный баланс кредитной организации и отдельный баланс, являющийся частью сводного (далее - головной офис кредитной организации);
- филиала, представительства или внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), в том числе вне местонахождения головного офиса или филиала кредитной организации.
7.2. При проведении проверки кредитной организации, имеющей филиалы, при условии одновременного проведения проверки головного офиса кредитной организации, филиалов кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) вне местонахождения головного офиса или филиала кредитной организации по материалам проверки головного офиса кредитной организации и актов проверок филиалов кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) составляется сводный акт проверки кредитной организации, имеющей филиалы.
В случае составления сводного акта проверки кредитной организации, имеющей филиалы, акт проверки головного офиса кредитной организации может не составляться.
-----
7.3. Акт проверки относится к документам, содержащим информацию ограниченного доступа, определяемую в соответствии с Федеральным законом "Об информации, информатизации и защите информации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 8, ст. 609; 2003, N 2, ст. 167), и его содержание не может быть разглашено Банком России и кредитной организацией третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
7.4. Акт проверки оформляется в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных и иных актов Банка России на бумажном носителе в двух экземплярах по типовой форме в соответствии с приложением 9 к настоящей Инструкции.
7.4.1. Акт проверки должен состоять из трех частей: вводной, аналитической и заключительной.
7.4.1.1. Во вводной части акта проверки должны содержаться сведения:
- о дате и месте составления акта проверки;
- об основном государственном регистрационном номере кредитной организации по данным единого государственного реестра юридических лиц; регистрационном номере кредитной организации (порядковом номере филиала кредитной организации), присвоенном кредитной организации (филиалу) Банком России и содержащемся в Книге государственной регистрации кредитных организаций, а также местонахождении кредитной организации (ее филиала);
- об особенностях проведения и оформления результатов проверки кредитной организации (ее филиала) с указанием фактов противодействия проведению и (или) приостановления и (или) прекращения проверки, составления актов проверки в случаях, установленных пунктами 1.10, 1.11, 6.1 и 8.1 настоящей Инструкции;
- о рабочей группе, проводившей проверку.
7.4.1.2. Структура аналитической части акта проверки определяется перечнем проверенных вопросов деятельности кредитной организации (ее филиала).
Аналитическая часть акта проверки должна содержать сведения:
- о документах (информации), предоставленных (непредоставленных) кредитной организацией (ее филиалом) в течение срока проведения проверки кредитной организации (ее филиала);
- о достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала);
- о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала) (с указанием места и времени совершения нарушений и конкретных положений федеральных законов и нормативных актов Банка России, требования которых были нарушены
> 1 2 3 ... 11 12 13 ... 34 35 36
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
