ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 25.08.2003 N 105-И "О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ) УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 26.09.2003 N 5118)

дит кредитной организации (ее филиала), с соблюдением требований, установленных законодательством Российской Федерации.
Кредитная организация обязана уведомлять территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, о каждом случае ознакомления с актом проверки в срок не позднее 3 рабочих дней со дня его предоставления на ознакомление аудиторским организациям (индивидуальным аудиторам), осуществляющим аудит кредитной организации (ее филиала). Уведомление составляется по типовой форме в соответствии с приложением 5 к настоящей Инструкции.

4. Подготовка к проведению проверок
кредитных организаций (их филиалов)

4.1. Подготовка к проведению проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее - предпроверочная подготовка) осуществляется на основе имеющейся в Банке России информации для уточнения вопросов, подлежащих проверке, проверяемого периода и определения объема выборки документов (информации), необходимых для проведения проверок, с учетом предварительной оценки:
- финансового состояния кредитных организаций;
- подверженности кредитных организаций (их филиалов) рискам;
- систем управления рисками и организации внутреннего контроля кредитных организаций (их филиалов);
- достоверности представляемой в Банк России отчетности кредитных организаций (их филиалов);
- устранения нарушений и недостатков, выявленных в ходе предшествующих проверок кредитных организаций (их филиалов);
- исполнения кредитными организациями (их филиалами) требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
4.2. Проверки кредитных организаций (их филиалов) могут осуществляться:
- без предварительного уведомления кредитной организации (ее филиала);
- с предварительным уведомлением кредитной организации (ее филиала).
4.3. Предварительное уведомление о проведении проверки направляется руководителю кредитной организации (ее филиала).
4.3.1. Предварительное уведомление о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) может содержать требования о совершении кредитной организацией (ее филиалом) конкретных действий по обеспечению содействия в проведении проверки:
- подготовке документов (информации) по вопросам, подлежащим проверке, либо необходимых для ее обеспечения;
- проведении организационных мероприятий, в том числе выделении отдельного служебного помещения для рабочей группы, оборудовании его организационно-техническими средствами;
- совершении иных действий по обеспечению содействия в проведении проверки.
4.3.2. Предварительное уведомление о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) составляется по типовой форме в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции или по типовой форме в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции - при проведении повторной проверки кредитной организации (ее филиала).
4.4. Проверка кредитной организации (ее филиала) по вопросу соблюдения требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляется без предварительного уведомления кредитной организации (ее филиала).

5. Проведение проверок
кредитных организаций (их филиалов)

5.1. Руководитель рабочей группы предъявляет и вручает первый экземпляр поручения на проведение проверки:
- руководителю кредитной организации (ее филиала) (в случае проведения проверки кредитной организации (ее филиала));
- руководителю дополнительного офиса, заведующему операционной кассой вне кассового узла, кассовому работнику обменного пункта и иным ответственным работникам внутренних структурных подразделений кредитно



> 1 2 3 ... 8 9 10 ... 34 35 36

	Поделиться:	Tweet