УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У (ред. от 13.09.2004) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5488) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2005)

----------------T----------T-----------T----------¬
¦ Сведения о внутренних документах кредитной ¦ Наличие, ¦Кем и когда¦Примечание¦
¦ организации ¦отсутствие¦ принят ¦ ¦
¦ ¦ ¦(утвержден)¦ ¦
+-------------------------------------------------+----------+-----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-------------------------------------------------+----------+-----------+----------+
¦ Документы, определяющие: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 1. Порядок организации системы внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля в кредитной организации, включая¦ ¦ ¦ ¦
¦содержание и структуру системы внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля, порядок и процедуры осуществления¦ ¦ ¦ ¦
¦внутреннего контроля, порядок мониторинга системы¦ ¦ ¦ ¦
¦внутреннего контроля советом директоров,¦ ¦ ¦ ¦
¦единоличным (его заместителями) и коллегиальным¦ ¦ ¦ ¦
¦исполнительными органами кредитной организации. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ 2. Порядок деятельности службы внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля (положение о службе внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля), в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ цели и сферу деятельности службы внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ принципы (стандарты) и методы деятельности¦ ¦ ¦ ¦
¦службы внутреннего контроля; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ статус службы внутреннего контроля в¦ ¦ ¦ ¦
¦организационной структуре кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦
¦ее задачи, полномочия, права и обязанности, а¦ ¦ ¦ ¦
¦также взаимоотношения с другими подразделениями¦ ¦ ¦ ¦
¦кредитной организации, в том числе¦ ¦ ¦ ¦
¦осуществляющими контрольные функции; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ подчиненность, подотчетность, обязанности¦ ¦ ¦ ¦
¦и ответственность руководителя службы внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ порядок участия службы внутреннего контроля в¦ ¦ ¦ ¦
¦разработке внутренних документов кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦организации; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ порядок представления службой внутреннего¦ ¦ ¦ ¦
¦контроля: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ информации о выявленных нарушениях и мерах,¦ ¦ ¦ ¦
¦принятых по их устранению; ¦ ¦ ¦ ¦
¦ сводных отчетов о всех недостатках, выявленных¦ ¦ ¦ ¦
¦системой внутреннего контроля (не реже одного¦ ¦ ¦ ¦
¦раза в полгода); ¦ ¦ ¦ ¦
¦



> 1 2 3 ... 305 306 307 ... 434 435 436

	Поделиться:	Tweet