УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У (ред. от 13.09.2004) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5488) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2005)

¦ ¦ ¦ ¦
¦2.2. Фактическая. ¦ ¦ ¦ ¦
¦3. Количество филиалов кредитной¦ ¦ ¦ ¦
¦ организации. ¦ ¦ ¦ ¦
¦4. Количество филиалов, в которых имеется¦ ¦ ¦ ¦
¦ служба внутреннего контроля. ¦ ¦ ¦ ¦
¦5. Численность служащих службы¦ ¦ ¦ ¦
¦ внутреннего контроля в филиале, чел.: ¦ ¦ ¦ ¦
¦5.1. Штатная. ¦ ¦ ¦ ¦
¦5.2. Фактическая. ¦ ¦ ¦ ¦
L-----------------------------------------+--------------+-------------+-----------

Комментарии:

Раздел 3
Сведения о проверках, проведенных службой
внутреннего контроля

----------------------------------------------T----------T----------¬
¦ Наименование ¦Показатели¦Примечание¦
+---------------------------------------------+----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+---------------------------------------------+----------+----------+
¦1. Наличие планов проверок: ¦ ¦ ¦
¦1.1. перспективных (на год, несколько лет); ¦ ¦ ¦
¦1.2. текущих (на квартал, на месяц и другое).¦ ¦ ¦
¦2. Количество проверок, проведенных службой¦ ¦ ¦
¦ внутреннего контроля, всего: ¦ ¦ ¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦
¦2.1. в головном офисе; ¦ ¦ ¦
¦2.2. в филиалах. ¦ ¦ ¦
L---------------------------------------------+----------+-----------

Комментарии:

Руководитель (Ф.И.О.)

Руководитель службы внутреннего контроля (Ф.И.О.)

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ________ ____ г.

Порядок
составления и представления отчетности
по форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле
в кредитной организации"

(введен Указанием ЦБ РФ от 27.07.2004 N 1481-У)

1. Отчетность по форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации" (далее - Отчет) составляется в соответствии с Положением Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 27 января 2004 года N 5489 ("Вестник Банка России" от 4 февраля 2004 года N 7) (далее - Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П).
2. В разделе 1 "Сведения о документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля кредитной организации":
2.1. По строке 10 "Другие документы" указываются в том числе документы, определяющие политику кредитной организации на всех сегментах финансовых рынков, включая депозитную и кредитную политику кредитной организации (документы, определяющие порядок привлечения и представления (возврата) кредитов, и так далее).
2.2. В Комментариях к разделу 1 в случае необходимости даются краткие пояснения по информации, содержащейся в разделе, по



> 1 2 3 ... 307 308 309 ... 434 435 436

	Поделиться:	Tweet