Постановление Правительства РФ от 02.03.2010 N 111 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар"

Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений биржевого посредника. Должность контролера включается в штат работников биржевого посредника. Работа в должности контролера является основным местом работы контролера;
з) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа биржевого посредника, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа биржевого посредника, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля биржевого посредника;
и) отсутствие у биржевого брокера судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
к) обеспечение биржевым посредником (брокером) возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок.
5. Для получения лицензии на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:
а) заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1;
б) анкета, заполненная по форме согласно приложению N 2. Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
в) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;
г) копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним;
д) копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц;
е) копия документа, подтверждающего постановку юридического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
ж) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего отметку налогового органа;
з) расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату (а для соискателя лицензии созданного после последней отчетной даты - на дату, предшествующую дате подаче заявления), составленный в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;
и) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля соискателя лицензии;
к) копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии;
л) копия инструкции о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
о) копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответств



> 1 2 3 4 ... 14 15 16

	Поделиться:	Tweet