ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 07.02.2003 N 03-8/пс "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕРКИ ДЕЙСТВИЙ ЛИЦ, СОДЕРЖАЩИХ ПРИЗНАКИ МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 24.03.2003 N 4313)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 24 марта 2003 г. N 4313

-----

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 7 февраля 2003 г. N 03-8/пс

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ПОРЯДКЕ ПРОВЕРКИ ДЕЙСТВИЙ ЛИЦ, СОДЕРЖАЩИХ
ПРИЗНАКИ МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии с пунктом 2 статьи 51 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52 (ч. II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Утвердить прилагаемое Положение о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ





Утверждено
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 7 февраля 2003 г. N 03-8/пс

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ПРОВЕРКИ ДЕЙСТВИЙ ЛИЦ,
СОДЕРЖАЩИХ ПРИЗНАКИ МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг (далее - Положение), определяет порядок проверки Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) фактов, дающих основание предполагать наличие в действиях лиц признаков манипулирования ценами публично размещаемых и/или публично обращаемых видов эмиссионных ценных бумаг (далее - факты возможного манипулирования ценами), а также обязательные действия эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) и иных лицензируемых Федеральной комиссией лиц, других лиц в ходе таких проверок.
1.2. Проверка фактов возможного манипулирования ценами осуществляется в соответствии с устанавливаемым Федеральной комиссией порядком проведения проверок эмитентов, профессиональных участников и саморегулируемых организаций профессиональных участников, а также иных лицензируемых ею организаций, с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.
1.3. В целях настоящего Положения применяемые в нем понятия используются в соответствии с определениями, содержащимися в законодательстве Российской Федерации о ценных бумагах.

2. Основания для назначения контролирующим
органом проверки факта возможного манипулирования ценами

2.1. Основаниями для назначения Федеральной комиссией проверки факта возможного манипулирования ценами могут являться:
отчеты фондовых бирж и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторы торговли) о результатах проверок выявленных в ходе мониторинга нестандартных сделок;
поступившая от профессиональных участников и иных лицензируемых Федеральной комиссией лиц (далее - поднадзорные организации) информация о фактах несоблюдения требований, направленных на предотвращение манипулирования ценами, установленных инструкциями о внутреннем контроле этих поднадзорных организаций;
представленные эмитентами, поднадзорными организациями, саморегулируемыми организациями профессиональных участников и другими лицами отчетные и иные документы и сведения;
жалобы, заявления и обращения физических и юридических лиц;
обращения государственных и муниципальных органов, а также Банка России;
информация из иных источников, содержащая сведения о фактах возможного манипулирования ценами.
2.2. Кроме указанных в пункте 2.1 настоящего Положения оснований, проверка факта возможного манипулирования ценами может быть назначена при осуществлении Федеральной комиссией



> 1 2 3 ... 4

	Поделиться:	Tweet