кредитной организацией нормативов обязательных резервов) и проверка внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) (в рамках проверки по вопросу организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченном банке (его филиале)) проводится на основании решения о проведении внеплановой проверки, принимаемого в порядке, предусмотренном пунктами 4.11 и 4.12 настоящей Инструкции.
2.17. Планирование и организация проверок по вопросу соблюдения кредитными организациями (их филиалами) нормативных актов Банка России по организации наличного денежного обращения, в том числе в части осуществления контроля за соблюдением организациями порядка ведения кассовых операций и работы с наличными деньгами осуществляются с учетом особенностей, определенных нормативными актами Банка России по организации наличного денежного обращения на территории Российской Федерации.".
1.5. В пункте 4.3:
в абзаце восьмом слова "пунктами 2.1 и 3.2" заменить словами "пунктом 2.1";
абзац первый подпункта 4.3.1 после слов "(ее филиала)" дополнить словами ", за исключением решений, принятых в порядке, предусмотренном пунктами 4.11 и 4.12 настоящей Инструкции,".
1.6. Главу 4 дополнить пунктами 4.11 и 4.12 следующего содержания:
"4.11. Решение о проведении внеплановой проверки внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) по вопросу организации работы, совершения и учета операций с наличной валютой и чеками в уполномоченном банке (его филиале) вправе принимать руководитель территориального учреждения Банка России по местонахождению внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) или генеральный инспектор межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность этого территориального учреждения Банка России, в том числе в соответствии с подпунктом 11.1.2 Инструкции Банка России N 105-И:
на основании мотивированного суждения территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью уполномоченного банка или филиала уполномоченного банка, относительно необходимости проведения проверки внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала), выносимого согласно подпункту 11.1.1 Инструкции Банка России N 105-И, в том числе в случае, определенном в пункте 2.16 настоящей Инструкции;
при получении предложения структурного подразделения Банка России, проводящего проверку уполномоченного банка или филиала уполномоченного банка, о проведении проверки внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала);
при получении обращения федерального органа о проведении проверки внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала).
4.12. Руководитель территориального учреждения Банка России вправе принимать решение относительно необходимости проведения внеплановой проверки:
выполнения кредитной организацией нормативов обязательных резервов - на основании мотивированного суждения территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, выносимого с учетом наличия и характера ранее установленных нарушений порядка депонирования кредитными организациями обязательных резервов в Банке России, по результатам анализа данных отчетности кредитной организации и иной надзорной информации, в том числе в случае, определенном в пункте 6.9 Положения Банка России от 7 августа 2009 года N 342-П "Об обязательных резервах кредитных организаций", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 15 сентября 2009 года N 14775, 11 декабря 2009 года N 15557 ("Вестник Банка России" от 21 сентября 2009 года N 55, от 18 декабря 2009 года N 73);
правильности отражения обязательств по счетам бухгалтерского учета в балансе филиала кредитной организации - на основании мотивированного суждения территориального учреждения Банка России,
> 1 2 3 4 ... 5
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
