Информационное письмо Росфинмониторинга от 22.03.2011 N 11 "Причины непринятия Росфинмониторингом сообщений на бумажных носителях (форма 4-СПД)"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 22 марта 2011 г. N 11

ПРИЧИНЫ НЕПРИНЯТИЯ РОСФИНМОНИТОРИНГОМ СООБЩЕНИЙ
НА БУМАЖНЫХ НОСИТЕЛЯХ (ФОРМА 4-СПД)

В соответствии с п. 28 Инструкции, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 (далее - Инструкция), в случае представления организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, представления информации по форме, отличной от формы 4-СПД, отсутствия обязательных реквизитов для заполнения листов и реквизитов формы 4-СПД, а также отсутствия печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, данное сообщение будет не принято Росфинмониторингом, и в адрес организации будет направлено письменное уведомление с указанием конкретных причин непринятия информационного сообщения.
В целях оптимизации процедуры уведомления организаций о причинах непринятия Росфинмониторингом сообщений, представляемых на бумажных носителях в искаженном виде или неполном объеме, Росфинмониторингом будет использоваться нижеприведенный Справочник причин непринятия сообщений.
В Уведомлении, направляемом в адрес организации, могут быть указаны следующие причины непринятия сообщений:

1. Нарушение п. 1 Инструкции.
Данная формулировка подразумевает представление организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, в частности, некорректное заполнение или незаполнение следующих реквизитов Листов 01 - 08:

Лист 01.
1.1. Реквизит 110 ("Номер сообщения");
1.2. Реквизиты 111, 113, 114 ("Даты информационного сообщения");
1.3. Реквизит 112 ("Признак операции, связанной с финансированием терроризма");
1.4. Реквизиты 115, 116, 125 ("Коды вида операции");
1.5. Реквизиты 117 - 119 ("Сумма операции");
1.6. Реквизиты 120 - 124, 126 ("Описание совершенной операции").

Лист 02.
2.1. Реквизиты 210, 211 ("Характеристика организации (лица)");
2.2. Реквизиты 212 - 226:
2.2.1. Реквизиты 212 - 220 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;
2.2.2. Реквизиты 212, 213, 217 - 226 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;
2.3. Реквизиты 227 - 229 ("Дополнительная информация об организации (лице)");
2.4. Реквизиты 230 - 245 ("Адрес организации (лица)").

Лист 03.
3.1. Реквизиты 310, 311 ("Характеристика организации (лица)");
3.2. Реквизиты 312 - 328:
3.2.1. Реквизиты 312 - 322 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;
3.2.2. Реквизиты 312, 320 - 328 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;
3.2.3. Реквизиты 312, 316 - 328 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;
3.3. Реквизиты 330 - 345 ("Адрес организации (лица)").

Лист 04.
4.1. Реквизиты 410, 411 ("Характеристика организации (лица)");
4.2. Реквизиты 412 - 428:
4.2.1. Реквизиты 412 - 422 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;
4.2.2. Реквизиты 412, 420 - 428 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;
4.2.3. Реквизиты 412, 416 - 428 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;
4.3. Реквизиты 430 - 445 ("Адрес организации (лица)").

Лист 05.
5.1. Реквизиты 510, 511 ("Характеристика организации (лица)");
5.2. Реквизиты 512 - 528:
5.2.1. Реквизиты 512 - 522 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;
5.2.2. Реквизиты 512, 520 - 528 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;
5.2.3. Рекви



> 1 2

	Поделиться:	Tweet