"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ХОДАТАЙСТВА БАНКА О ВЫНЕСЕНИИ БАНКОМ РОССИИ ЗАКЛЮЧЕНИЯ О СООТВЕТСТВИИ БАНКА ТРЕБОВАНИЯМ К УЧАСТИЮ В СИСТЕМЕ СТРАХОВАНИЯ ВКЛАДОВ" (утв. ЦБ РФ 16.01.2004 N 248-П) (ред. от 20.10.2004) (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5484)

и без рассмотрения в течение пятнадцати календарных дней со дня регистрации указанного ходатайства.
1.6. Банки, не имеющие на дату вступления в силу Федерального закона разрешения Банка России, могут обратиться в Банк России за получением лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие и ведение банковских счетов физических лиц в порядке, определенном федеральными законами и нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций.

Глава 2. Предварительный анализ
соответствия банка требованиям к участию

2.1. Предварительный анализ соответствия банка требованиям к участию (далее - предварительный анализ) проводится территориальным учреждением с участием иных структурных подразделений Банка России в порядке, определенном настоящим Положением.
В процессе предварительного анализа определяется перечень вопросов, подлежащих тематической инспекционной проверке для оценки достоверности учета и отчетности банка, а также установления фактов, которые связаны с определением соответствия банка требованиям к участию и которые невозможно получить методами дистанционного надзора (далее - тематическая инспекционная проверка).
Перечень вопросов, подлежащих тематической инспекционной проверке, должен быть определен индивидуально для каждого банка в зависимости от результатов предварительного анализа и включен в задание на проверку.
2.2. Территориальное учреждение определяет подразделение территориального учреждения, осуществляющее функции по координации действий при проведении предварительного анализа. Указанные функции могут быть возложены территориальным учреждением на подразделение документарного надзора территориального учреждения или иное подразделение территориального учреждения (далее - координатор территориального учреждения).
Поступившее ходатайство направляется координатору территориального учреждения.
2.3. Территориальное учреждение устанавливает дату начала тематической инспекционной проверки в течение десяти рабочих дней после поступления ходатайства в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения с учетом дат поступления ходатайств, общего количества ходатайств, сроков и процедур подготовки заключения Банка России, установленных Федеральным законом и настоящим Положением. Тематическая инспекционная проверка должна начаться не позднее ста двадцати календарных дней со дня поступления ходатайства.
2.4. Территориальное учреждение информирует Департамент банковского регулирования и надзора Банка России, Главную инспекцию кредитных организаций Банка России, Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, а также территориальные учреждения Банка России по местонахождению филиалов банка об установлении (переносе) сроков проведения тематической инспекционной проверки не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения.
2.5. Координатор территориального учреждения об установлении (переносе) сроков информирует подразделения территориального учреждения, к компетенции которых относятся в соответствии с нормативными актами Банка России и актами территориального учреждения вопросы оценки соответствия банка требованиям к участию (далее - подразделения территориального учреждения), о необходимости представить информацию для проведения предварительного анализа с указанием срока их представления. В процессе предварительного анализа территориальное учреждение может запрашивать у территориальных учреждений, осуществляющих надзор за деятельностью филиалов банка, информацию для проведения предварительного анализа с указанием срока ее представления.
В процессе предварительного анализа территориальное учреждение может запрашивать у банка информацию, в том числе документы, о фактах, которы



> 1 2 3 ... 32 33 34

	Поделиться:	Tweet