УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У (ред. от 13.09.2004) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5488)

0 "Другие документы" указываются в том числе документы, определяющие политику кредитной организации на всех сегментах финансовых рынков, включая депозитную и кредитную политику кредитной организации (документы, определяющие порядок привлечения и представления (возврата) кредитов, и так далее).
2.2. В Комментариях к разделу 1 в случае необходимости даются краткие пояснения по информации, содержащейся в разделе, по следующей примерной структуре:
общие пояснения по информации, содержащейся в разделе;
пояснения по отдельным позициям раздела.
Если в соответствии с подпунктом 4.6.3 пункта 4.6 Положения Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П отдельные функции службы внутреннего контроля одной кредитной организации, входящей в состав банковской группы, переданы службе внутреннего контроля другой кредитной организации, входящей в состав банковской группы, сведения об этом представляются в территориальные учреждения Банка России по месту обслуживания каждой из указанных кредитных организаций, входящих в состав банковской группы. При этом указываются основания для передачи (принятия) функций, перечень передаваемых (принимаемых) функций, порядок взаимодействия и ответственность при осуществлении передаваемых (принимаемых) функций службы внутреннего контроля.
3. В разделе 2 "Сведения о службе внутреннего контроля":
3.1. По строкам 1 "Численность служащих службы внутреннего контроля" и 2 "Численность служащих кредитной организации" информация указывается без учета филиалов.
3.2. По строкам 5.1 "Штатная" и 5.2 "Фактическая" сведения приводятся по каждому из филиалов, в которых имеется служба внутреннего контроля.
3.3. В Комментариях к разделу 2 в случае необходимости даются краткие пояснения по информации, содержащейся в разделе, по следующей примерной структуре:
общие пояснения по информации, содержащейся в разделе;
пояснения по отдельным позициям раздела.
4. В Комментариях к разделу 3 "Сведения о проверках, проведенных службой внутреннего контроля", указываются:
перечень основных проверок и выявленных нарушений;
основные выводы и меры, принятые по устранению выявленных нарушений.
5. Отчет представляется кредитными организациями по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным, в территориальные учреждения Банка России:
кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;
кредитные организации, имеющие филиалы (за исключением многофилиальных кредитных организаций), - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;
многофилиальные кредитные организации - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным.



(в ред. Указания ЦБ РФ от 25.08.2004 N 1494-У)

Банковская отчетность
---------------T-------------------------------------------¬
¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦
¦ по ОКАТО +-------T-----------------T-------------T---+
¦ ¦по ОКПО¦основной государ-¦регистрацион-¦БИК¦
¦ ¦ ¦ственный регист- ¦ный номер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рационный номер ¦(/порядковый ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦номер) ¦ ¦
+--------------+-------+-----------------+-------------+---+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+-----------------+-------------+----

ОТЧЕТ О ДВИЖЕНИИ СРЕДСТВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ
НА ТРАНЗИТНЫХ ВАЛЮТНЫХ СЧЕТАХ РЕЗИДЕНТОВ

за "__" _______ ____ г.

Наименование уполномоченного банка (его филиала) _______________



> 1 2 3 ... 309 310 311 ... 435 436 437

	Поделиться:	Tweet