УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 20.08.2004 N 1492-У "О ПРИМЕНЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И ЧЛЕНАМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.09.2004 N 6021)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 сентября 2004 г. N 6021

-----

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 20 августа 2004 г. N 1492-У

О ПРИМЕНЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И ЧЛЕНАМ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Согласно требованиям пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141), функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут осуществлять:
лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;
лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
Указанные лица не могут также входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, а также осуществлять функции руководителя контрольного подразделения (контролера) профессионального участника рынка ценных бумаг.
2. При принятии решения о согласовании кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа (в случае выполнения им обязанностей руководителя контрольного подразделения кредитной организации), членов коллегиального исполнительного органа в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг (далее - кандидат) должны учитываться ограничения, перечисленные в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
Решение о согласовании принимается территориальным учреждением Банка России на основании сведений, содержащихся в документах, представляемых кредитной организацией для согласования в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 13 февраля 2004 года, N 5551 ("Вестник Банка России" от 20.02.2004 N 15) (далее - Инструкция). Согласно установленному Инструкцией порядку заполнения анкеты, составленной по форме приложения 1 к Инструкции, в пункте 13 анкеты указываются факты, перечисленные в абзаце втором пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в случае наличия таковых, а в пункте 11 - сведения о наличии (отсутствии) судимости за совершение преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти (в соответствии с абзацем третьим пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг").
Несоответствие кандидата требованиям пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" является основанием для отказа в согласовании.
3. Направляемое в территориальное учреждение Банка России в со



> 1 2

	Поделиться:	Tweet