фах 11 и 12 "Нерезидент" приводятся данные о нерезиденте - участнике операции. В графе 11 "Наименование" указывается наименование юридического лица - нерезидента, включая банки-нерезиденты, для физических лиц - нерезидентов проставляется "ФЛ". По операциям, совершенным Банком в интересах клиентов-нерезидентов по брокерским, агентским договорам, договорам доверительного управления, в данной графе указывается наименование клиента-нерезидента, а не Банка.
В графе 12 "Код страны" для нерезидентов (юридических и физических лиц) указывается цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). Для представительств и филиалов иностранных компаний, расположенных на территории Российской Федерации, указывается код страны материнской компании. Если страна материнской компании неизвестна, то в графе 12 проставляется "997". Для международных организаций в данной графе проставляется "998". При отсутствии данных о стране нерезидента проставляется "999".
Для отражаемых в разделах 2 и 3 Отчета операций Банка в качестве номинального держателя (платежного агента) в графах 11 и 12 указываются наименование и код страны - нерезидента, выпустившего ценную бумагу (доли, паи в имуществе), соответствующие данным, приведенным в графах 13 и 14, а не Банка.
III.11. В графах 13 и 14 "Эмитент ценной бумаги" приводятся данные о резидентах (нерезидентах), выпустивших ценные бумаги, доли, паи в имуществе. В графе 13 "Наименование" для юридических лиц - резидентов, включая кредитные организации, указывается полное наименование с сокращенным наименованием организационно-правовой формы. Для паевых инвестиционных фондов (ПИФов) - резидентов указывается наименование управляющей компании, а в скобках - наименование ПИФа. Для депозитарных расписок в данной графе указывается наименование эмитента ценных бумаг, лежащих в основе расписок. Наименование нерезидента может быть указано на русском, английском языках или языке оригинала.
В графе 14 "Код" для резидентов, включая кредитные организации, указывается ИНН, а для нерезидентов - цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
Для представительств и филиалов иностранных компаний, расположенных на территории Российской Федерации, указывается код страны материнской компании. Если страна материнской компании неизвестна, то в графе 14 проставляется "997". Для международных организаций в данной графе проставляется "998". При отсутствии данных о стране нерезидента указывается код "999".
Для операций с пакетом ценных бумаг (при наличии информации об эмитентах ценных бумаг, входящих в пакет) наименования эмитентов отражаются в графе 13 через символ ";" (точка с запятой) без отступов (пробелов). Графа 14 для операций с пакетом ценных бумаг заполняется аналогичным образом.
Для удобства заполнения и обеспечения унификации показателей Банком России исключительно для целей данной отчетности разработан Реестр эмитентов. Данные по эмитентам, указанным в Реестре и дополнениях к нему, отражаются в графах 13 и 14 в соответствии с реквизитами Реестра. По прочим эмитентам графы заполняются на основании имеющейся у Банка информации.
III.12. Графа 15 "Регистрационный номер ценной бумаги". Для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а при его отсутствии указывается международный идентификационный код ценной бумаги (ISIN). Для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, указывается ISIN-код ценной бумаги. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присвоенный национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией. Не допускается использование для эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов отчитывающегося уполномоченного банка, а также кодов, присвоенных другими организациями, не являющимися регистрационными. Для неэмиссионных ценных бумаг допускается использование
> 1 2 3 ... 79 80 81 ... 126 127 128
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
