УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 27.07.2004 N 1481-У "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 1376-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 12.08.2004 N 5970)

рках, проведенных службой
внутреннего контроля

----------------------------------------------T----------T----------¬
¦ Наименование ¦Показатели¦Примечание¦
+---------------------------------------------+----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+---------------------------------------------+----------+----------+
¦1. Наличие планов проверок: ¦ ¦ ¦
¦1.1. перспективных (на год, несколько лет); ¦ ¦ ¦
¦1.2. текущих (на квартал, на месяц и другое).¦ ¦ ¦
¦2. Количество проверок, проведенных службой¦ ¦ ¦
¦ внутреннего контроля, всего: ¦ ¦ ¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦
¦2.1. в головном офисе; ¦ ¦ ¦
¦2.2. в филиалах. ¦ ¦ ¦
L---------------------------------------------+----------+-----------

Комментарии:

Руководитель (Ф.И.О.)

Руководитель службы внутреннего контроля (Ф.И.О.)

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ________ ____ г.

Порядок
составления и представления отчетности
по форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле
в кредитной организации"

1. Отчетность по форме 0409639 "Справка о внутреннем контроле в кредитной организации" (далее - Отчет) составляется в соответствии с Положением Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 27 января 2004 года N 5489 ("Вестник Банка России" от 4 февраля 2004 года N 7) (далее - Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П).
2. В разделе 1 "Сведения о документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля кредитной организации":
2.1. По строке 10 "Другие документы" указываются в том числе документы, определяющие политику кредитной организации на всех сегментах финансовых рынков, включая депозитную и кредитную политику кредитной организации (документы, определяющие порядок привлечения и представления (возврата) кредитов, и так далее).
2.2. В Комментариях к разделу 1 в случае необходимости даются краткие пояснения по информации, содержащейся в разделе, по следующей примерной структуре:
общие пояснения по информации, содержащейся в разделе;
пояснения по отдельным позициям раздела.
Если в соответствии с подпунктом 4.6.3 пункта 4.6 Положения Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П отдельные функции службы внутреннего контроля одной кредитной организации, входящей в состав банковской группы, переданы службе внутреннего контроля другой кредитной организации, входящей в состав банковской группы, сведения об этом представляются в территориальные учреждения Банка России по месту обслуживания каждой из указанных кредитных организаций, входящих в состав банковской группы. При этом указываются основания для передачи (принятия) функций, перечень передаваемых (принимаемых) функций, порядок взаимодействия и ответственность при осуществлении передаваемых (принимаемых) функций службы внутреннего контроля.
3. В разделе 2 "Сведения о службе внутреннего контроля":
3.1. По строкам 1 "Численность служащих службы внутреннего контроля" и 2 "Численность служащих кредитной организации" информация указывается без учета филиалов.
3.2. По строкам 5.1 "Штатная" и 5.2 "Фактическая" сведения приво



> 1 2 3 ... 91 92 93 ... 126 127 128

	Поделиться:	Tweet