ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-37/пс "О ПРАВИЛАХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ СОВЕРШЕНИИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 06.10.2003 N 5156)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 октября 2003 г. N 5156

-----

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 13 августа 2003 г. N 03-37/пс

О ПРАВИЛАХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ СОВЕРШЕНИИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ В ЗАЕМ КЛИЕНТУ
(МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)

В соответствии со статьями 42, 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, часть 1, ст. 3424; 2002, N 52, часть 2, ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) (далее - Правила).
2. Установить, что требования подпунктов "а" и "б" пункта 19 Правил в части соответствия рассчитываемых брокером значений нормативов установленным уровням не распространяются на кредитные организации.
3. Признать утратившим силу Постановление ФКЦБ России от 23 марта 2001 года N 6 "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Минюсте России 22 мая 2001 года N 2720).

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

Утверждены
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 13.08.2003 N 03-37/пс

ПРАВИЛА
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРИ СОВЕРШЕНИИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ СДЕЛОК
С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ,
ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ В ЗАЕМ КЛИЕНТУ
(МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)

1. Настоящие Правила устанавливают единые требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении на основании поручений клиентов сделок купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных брокером в заем клиенту (далее - маржинальные сделки).
2. При совершении маржинальных сделок брокер:
исполняет поручения клиента посредством перечисления денежных средств и/или поставки ценных бумаг, принадлежащих брокеру;
распоряжается денежными средствами клиента с целью приобретения ценных бумаг в размере, достаточном для проведения расчетов по возникшим вследствие совершения маржинальных сделок обязательствам клиента перед брокером по поставке ценных бумаг;
вправе продать (продавать) учитываемые на счете депо клиента (разделе счета депо) или на лицевом счете клиента в системе ведения реестра ценные бумаги в объеме, достаточном для проведения расчетов с клиентом по его обязательствам перед брокером, возникшим вследствие совершения маржинальных сделок, в случаях, предусмотренных настоящими Правилами.
3. Брокер вправе совершить маржинальную сделку при условии:
предоставления клиентом в обеспечение выполнения своих обязательств по займу, возникшему в результате совершения соответствующей маржинальной сделки, ценных бумаг, принадлежащих клиенту и/или приобретаемых брокером для клиента в результате совершения соответствующей маржинальной сделки; и/или
предоставления клиентом в обеспечение выполнения своих обязательств по займу, возникшему в результате совершения соответствующей маржинальной сделки, денежных средств, принадлежащих клиенту и/или получаемых в результате совершения соответствующей маржинальной сделки.
4. Брокер, в соответствии с утвержденными им Правила

> 1 2 3 ... 4 5 6