Указание Банка России от 06.03.2009 N 2197-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

в следующей редакции:
"уведомление о принятом руководством Банка России решении о проведении внеплановой проверки банка по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У (об отказе в проведении внеплановой проверки банка), о привлечении к участию в проверке банка служащих Агентства (при необходимости с указанием мотивов отказа), не позднее одного рабочего дня со дня его принятия:";
в абзаце пятом слова ", в том числе окружной проверки банка" исключить;
в абзаце первом подпункта 7.4.2 слова ", в том числе окружной проверки банка" исключить;
в подпункте 7.4.3:
в абзаце первом слова ", в том числе окружной проверки банка" исключить;
абзацы второй и третий изложить в следующей редакции:
"полученные от Агентства сведения о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке банка (фамилия, имя и отчество, должность), и перечень вопросов, подлежащих проверке;
сведения о проверяемом периоде, сроках проведения проверки банка.";
в абзаце первом подпункта 7.4.4 слова "информации согласно пункту 2.11 Указания Банка России N 1542-У" заменить словами "сведений о служащих Агентства, привлекаемых к участию в проверке банка, и перечня вопросов, подлежащих проверке,".
1.15. Пункт 8.1 дополнить подпунктом 8.1.4 следующего содержания:
"8.1.4. Для оформления полномочий по предъявлению банку требования о формировании реестра в ходе организации или проведения проверки банка, осуществляемых в том числе путем направления банку требования в составе предварительного уведомления о проведении проверки банка или заявки на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки банка, в распоряжении на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на проведение проверки банка) и (или) в задании на проведение проверки банка (дополнении к заданию на проведение проверки банка) предписывается предъявление банку требования о формировании реестра и указываются:
сведения о принятом в соответствии с нормативным актом Банка России решении о предъявлении банку требования о формировании реестра;
дата, на которую должен быть сформирован реестр;
срок формирования и представления реестра (семь календарных дней со дня поступления в банк требования о формировании реестра);
форма представления реестра (в электронном виде и (или) на бумажном носителе);
место представления реестра (территориальное учреждение Банка России, Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) или лицо, уполномоченное на его получение (руководитель рабочей группы, проводящей проверку банка).".
1.16. В пункте 8.3:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"состоит ли он в родственных отношениях (родители, супруги, братья, сестры, дети, в том числе усыновленные, усыновители, а также братья, сестры, родители и дети супругов, в том числе усыновленные, усыновители) с акционерами (участниками), членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, с руководителем кредитной организации (ее филиала), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера кредитной организации (ее филиала), а также с руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения кредитной организации (ее филиала), на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации (в целях настоящей Инструкции существенное влияние понимается в значении, определенном в статье 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности");";
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"имеются ли у него либо у аффилированных с ним лиц договорные отношения с проверяемой кредитной организацией;";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"

> 1 ... 2 3 4 5 ... 7 8 9