Указание Банка России от 06.03.2009 N 2197-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

размещены ли лицами, состоящими с ним в родственных отношениях, денежные средства в проверяемой кредитной организации (ее филиале) и получались ли ими в проверяемой кредитной организации (ее филиале) денежные средства и иное имущество.".
1.17. Пункт 8.4 изложить в следующей редакции:
"8.4. Уполномоченный представитель Банка России не может быть назначен руководителем рабочей группы и возглавлять рабочую группу при проведении проверки кредитной организации (ее филиала) в случаях:
наличия у него в течение двух календарных лет, предшествующих году проведения проверки, трудовых отношений с проверяемой кредитной организацией и (или) если он в течение указанного срока являлся членом совета директоров (наблюдательного совета) проверяемой кредитной организации;
наличия у него либо у аффилированных с ним лиц договорных отношений с проверяемой кредитной организацией (за исключением случая наличия договора банковского счета, предусматривающего осуществление расчетов по операциям, совершаемым с использованием банковских карт);
наличия родственных отношений с акционерами (участниками) проверяемой кредитной организации, на долю которых приходится более 1 процента акций (долей), а также с членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, руководителем кредитной организации (ее филиала), главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера, руководителем службы внутреннего контроля или с руководителем иного подразделения проверяемой кредитной организации (ее филиала), на которое возложены функции внутреннего контроля, если перечисленные лица могут оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации.".
1.18. Абзац первый пункта 8.5 после слов "(их филиалов)," дополнить словами "а также в случае, установленном пунктом 11.2 Инструкции Банка России N 105-И,".
1.19. В пункте 9.1:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"организовать проведение предпроверочной подготовки (до выхода на место);";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Положения методических рекомендаций, используемые при организации и проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), применяются в объеме, обеспечивающем достижение целей проверки кредитной организации (ее филиала), исходя из задания на проведение проверки.".
1.20. Пункт 9.7 дополнить подпунктом 9.7.4 следующего содержания:
"9.7.4. В индивидуальном задании заместителя руководителя рабочей группы при необходимости указываются его полномочия в соответствии с распоряжением на проведение проверки и (или) внутренним регламентом структурного подразделения Банка России.".
1.21. Абзац первый пункта 9.8 дополнить словами ", и (или) генеральному инспектору межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России (лицу, его замещающему)".
1.22. В абзаце третьем пункта 9.12 слова "копии акта проверки" заменить словами "экземпляр акта проверки или его копии".
1.23. В пункте 9.13:
в абзаце третьем слово "первый" исключить;
в абзаце седьмом слова "уведомление об ознакомлении органов управления кредитной организации с актом проверки" заменить словами "уведомление об информировании органов управления кредитной организации о результатах проверки".
1.24. В абзаце первом пункта 10.2 слова "(в том числе окружной проверки)" исключить.
1.25. Пункт 10.4 дополнить абзацем следующего содержания:
"Подпись руководителя территориального учреждения Банка России, руководителя отделения территориального учреждения Банка России (его заместителя), руководителя операционного управления территориального учреждения Банка России (его заместителя) или руководителя расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России, утвердившего в соответствии с пунктом 10.10 Инструкции Банка России N 105-И акт пров

> 1 2 ... 3 4 5 6 7 ... 8 9