ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.03.2004 N 5610)

выданных Федеральной комиссией, включая серию и номер квалификационных аттестатов;
сведения о том, применялись ли дисциплинарные меры в отношении участника торгов или его работника (работников), допущенного к торгам от имени такого участника.
3.7. Реестр клиентов участников торгов должен содержать следующие сведения:
код (коды) участника торгов;
код (коды) клиента.

IV. Допуск ценных бумаг к торгам

4.1. К торгам у организатора торговли могут быть допущены эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения.
4.2. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список).
Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) и "Б".
4.3. Список должен включать в себя следующие сведения:
вид, категорию (тип) ценной бумаги;
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его наличия);
наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда и наименование его управляющей компании);
номинальную стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);
общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг;
наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;
основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер решения, а также принявший его орган);
наименование котировального списка либо указание на то, что ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга (в случае допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже).
Список может включать иные сведения, помимо предусмотренных настоящим пунктом.
4.4. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли осуществляется при соблюдении следующих требований:
осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг эмитента (за исключением случая размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли);
эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда - требования законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов об инвестиционных фондах.
4.5. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" осуществляется при соблюдении требований, указанных в пункте 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:
4.5.1. Для включения в котировальный список обыкновенных акций - если во владении одного лица и (или) его аффилированных лиц находятся не более 75 процентов обыкновенных акций эмитента и эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том, что одно лицо и (или) его аффилированные лица стали владельцами более 75 процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда эмитент узнал или должен был узнать об этом, а также по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению.
4.5.2. Если количество акционеров эмитента составляет не менее 1000.
4.5.3. Если у эмитента (по балансу паевого инвестиционного фонда) отсутствуют убытки по итогам двух лет из последних трех (если эмитент (паевой инвестиционный фонд) существует менее трех лет - за весь срок его существования).
4.



> 1 2 3 ... 9 10 11 ... 49 50 51

	Поделиться:	Tweet