ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.03.2004 N 5610)

рительного управления являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского управления, им присваивается единый код учредителя управления - код паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления.
В случае, если в качестве учредителя доверительного управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений и средства пенсионных резервов, указанному фонду должно быть присвоено два кода - отдельно для средств пенсионных накоплений и для средств пенсионных резервов.
Код учредителя доверительного управления включает в себя его ИНН, а в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, должен дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления.
3.4.4. В случае, если клиентом участника торгов является юридическое лицо - нерезидент, не имеющий ИНН, участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода нерезидента, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН.
3.4.5. Организатор торговли обязан получить от участника торгов, а участник торгов обязан предоставить организатору торговли ИНН участника торгов и его клиентов, а также присвоенные участником торгов коды учредителей доверительного управления и коды нерезидентов, не имеющих ИНН.
Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник торгов обязан дополнительно сообщить организатору торгов 3-значный код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.
Организатор торговли не вправе требовать от участников торгов какую-либо иную информацию о его клиентах.
3.4.6. Организатор торговли не вправе принимать заявки и регистрировать сделки, объявленные (совершенные) участниками торгов по поручениям клиентов, не зарегистрированных (не аккредитованных) организатором торговли.
3.4.7. Организатор торговли вправе получать информацию об ИНН участников торгов и их клиентов, а также о кодах участников торгов и (или) их клиентов, от клирингового центра, через который осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на торгах у данного организатора торговли.
3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и работников участников торгов, допущенных к торгам от имени участников торгов, а также реестр клиентов участников торгов. Указанные реестры должны позволять составлять списки и выписки из них на любую дату и за любой период.
3.6. Реестр участников торгов и уполномоченных работников участников торгов должен содержать следующие сведения:
полное наименование участника торгов;
код участника торгов, присвоенный организатором торговли;
место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты участника торгов;
ИНН участника торгов;
реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов, через которые осуществляются расчеты по сделкам, с указанием того, является ли данный счет собственным счетом участника торгов, специальным брокерским счетом или счетом его клиента;
сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая вид (виды) деятельности, на осуществление которого выдана лицензия, наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии;
дату регистрации (аккредитации) участника торгов;
фамилию, имя, отчество лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции контролера участника торгов, а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных им Федеральной комиссией, включая серию, номер и присвоенную квалификацию;
фамилию, имя, отчество работника (работников) участника торгов, допущенного к торгам от имени такого участника торгов, а также сведения о квалификационных аттестатах,



> 1 2 3 ... 8 9 10 ... 49 50 51

	Поделиться:	Tweet