ся доверительный управляющий, указанному участнику клиринга (клиенту) присваиваются коды по количеству учредителей такого доверительного управления, за счет которых он собирается осуществлять расчеты по сделкам. Каждый код указанного участника клиринга (клиента) дополнительно должен содержать код учредителя доверительного управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником клиринга (клиентом), а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен участнику клиринга (клиенту), являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником клиринга (клиентом), присваивается участником клиринга самостоятельно в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.
В случае, если учредителями доверительного управления являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского управления, им присваивается единый код учредителя управления - код паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления.
В случае, если в качестве учредителя доверительного управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений и средства пенсионных резервов, указанному фонду должно быть присвоено два кода - отдельно для средств пенсионных накоплений и для средств пенсионных резервов.
Код учредителя доверительного управления включает в себя его ИНН, а в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, должен дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления.
2.13.4. В случае, если клиентом участника клиринга является юридическое лицо - нерезидент, не имеющий ИНН, участник клиринга самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника клиринга, кода нерезидента, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН.
2.13.5. Клиринговая организация обязана получить от участника клиринга, а участник клиринга обязан предоставить клиринговой организации ИНН участника клиринга и его клиентов, а также присвоенные участником клиринга коды учредителей доверительного управления и коды нерезидентов, не имеющих ИНН.
Если клиентом участника клиринга является нерезидент, участник клиринга обязан дополнительно сообщить клиринговой организации 3-значный код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.
Клиринговая организация не вправе требовать от участников клиринга какую-либо иную информацию о его клиентах.
2.13.6. Клиринговая организация не вправе осуществлять клиринг по сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет клиентов, не зарегистрированных клиринговой организацией.
2.13.7. Клиринговый центр, осуществляющий клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли, вправе получать указанную в настоящем пункте информацию по ИНН участников клиринга и их клиентов, а также по кодам участников клиринга и (или) их клиентов, за счет которых осуществляются расчеты по сделкам, от указанного организатора торговли.
(п. 2.13 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
2.14. Клиринговая организация должна осуществлять определение и учет обязательств участников клиринга в разбивке по собственным обязательствам участника клиринга и обязательствам его клиентов в порядке и в случаях, указанных в настоящем Положении или в Правилах осуществления клиринговой деятельности.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
2.15. Клиринговая организация должна организовать систему контроля (сверки) и на основании полученных от депозитариев и расчетных организаций отчетов осуществлять сверку исполнения ими операций по обязательствам участников клиринга в соответствии с полученными ими от клиринговой организации поручениями и (или) иными док
> 1 2 ... 3 4 5 6 ... 11 12 13
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
