ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10 (ред. от 26.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.10.2000 N 2410)

лицензий, в отношении которых представлено заявление.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)

-----
28.1. Аннулирование лицензии по инициативе лицензиата осуществляется в случае представления им заявления, подтверждающего выполнение следующих условий:
а) брокером, дилером или доверительным управляющим:
исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
уведомление клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
расторжение договоров на осуществление брокерского обслуживания и управления ценными бумагами;
б) регистратором:
расторжение договоров на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;
подписание актов приема-передачи реестров эмитентов, ведение которых осуществлялось соискателем;
в) организатором торговли (фондовой биржей):
уведомление участников торгов и клиринговых организаций о намерении отказаться от лицензии;
прекращение всех обязательств в отношении участников торгов и клиринговых организаций;
г) клиринговой организацией:
уведомление участников клиринга, организаторов торговли, депозитариев, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии;
прекращение всех обязательств в отношении участников клиринга, организаторов торговли, депозитариев, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации;
д) депозитарием:
уведомление клиентов (депонентов) о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;
расторжение депозитарных договоров;
прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления указанных функций;
исполнение обязательств перед клиентами (депонентами), возникших в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
(п. 28.1 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
29. Лицензиат, действие лицензии которого приостановлено или лицензия которого аннулирована, обязан:
прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
в течение трех дней с даты принятия решения ФКЦБ России об аннулировании лицензии, приостановлении или возобновлении ее действия письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) об аннулировании лицензии, приостановлении или возобновлении ее действия;
по требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств, находящихся у лицензиата.
В случае приостановления действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности лицензиат вправе исполнять административные и информационные операции. Инвентарные операции лицензиат выполняет только в части списания ценных бумаг со счета депо клиента по его требованию. При этом лицензиат руководствуется требованиями нормативных правовых актов ФКЦБ России.
30. Лицензирующий орган формирует и ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий (далее - реестр лицензий).
В реестре лицензий указываются:
сведения о лицензиате (полное наименование, место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов, сведения о государственной регистрации, в том числе наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата свидетельства о государственной регистрации, идентификационный ном



> 1 2 3 ... 11 12 13 ... 17 18 19

	Поделиться:	Tweet