а тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у него имеется лицензия на момент принятия ФКЦБ России решения о выдаче лицензии.
(п. 7 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 21.03.2001 N 4)
8. Лицензионными требованиями и условиями, выполнение которых является обязательным для соискателя и лицензиата при осуществлении лицензируемых в соответствии с настоящим Порядком видов деятельности, являются:
а) соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также нормативных правовых актов ФКЦБ России, включая настоящий Порядок;
-----
б) соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным ФКЦБ России;
в) наличие у лицензиата, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
г) наличие в штате лицензиата не менее одного работника, в обязанности которого входит выполнение функции контролера;
-----
д) соответствие руководителей, контролера и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 02.09.99 N 6 "Об утверждении Положения "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Минюсте России 5 января 2000 года, регистрационный номер 2039;
(пп. "д" в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
е) наличие у лицензиата, совмещающего осуществление депозитарной деятельности с иными видами деятельности, структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности;
ж) наличие у лицензиата, совмещающего осуществление клиринговой деятельности с иными видами деятельности, структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности;
з) наличие у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление консультационной деятельности, а у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с оценочной деятельностью и (или) оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление оценочной деятельности и (или) оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
(пп. "з" в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
и) обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок;
-----
Требования подпункта к) пункта 8 применяются по отношению к лицензиатам с 1 января 2002 года (пункт 2 Постановления ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14).
-----
к) наличие у лицензиата, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, по истечении шести месяцев с момента получения лицензии не менее пятидесяти эмитентов, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых им осуществляется;
(пп. "к" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 14)
л) наличие у лицензиата программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления деятельности организатора торговли (в том числе фондовой биржи);
(пп. "л" введен Поста
> 1 2 3 4 ... 17 18 19
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
