ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10 (ред. от 26.12.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.10.2000 N 2410)

новлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
м) соответствие программно-технического обеспечения организатора торговли (в том числе фондовой биржи) требованиям, установленным ФКЦБ России, а также требованиям представленных организатором торговли в ФКЦБ России документов;
(пп. "м" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
н) наличие у лицензиата, осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, документов, предусмотренных пунктами 9, 10 настоящего Порядка, соответствующих требованиям нормативных правовых актов ФКЦБ России;
(пп. "н" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
о) наличие у лицензиата, осуществляющего деятельность по организации торговли, документов, предусмотренных пунктами 9, 11 настоящего Порядка, соответствующих требованиям нормативных правовых актов ФКЦБ России;
(пп. "о" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
п) наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность, документов, предусмотренных пунктом 9, 12 настоящего Порядка, соответствующих требованиям нормативных правовых актов ФКЦБ России;
(пп. "п" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
р) наличие у лицензиата, осуществляющего клиринговую деятельность, документов, предусмотренных пунктом 9, 13 настоящего Порядка, соответствующих требованиям нормативных правовых актов ФКЦБ России;
(пп. "р" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
с) наличие у лицензиата, осуществляющего деятельность по ведению реестра, документов, предусмотренных пунктом 9, 13.1 настоящего Порядка, соответствующих требованиям нормативных правовых актов ФКЦБ России;
(пп. "с" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-5/пс)
т) наличие в штате лицензиата, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, не менее 2-х специалистов, включая руководителя структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и (или) осуществление оценочной деятельности, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым ФКЦБ России;
(пп. "т" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)
у) наличие в структуре организатора торговли (в том числе фондовой биржи) отдельного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией;
(пп. "у" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 01.04.2003 N 03-15/пс, в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
ф) наличие у фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, отдельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг;
(пп. "ф" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
х) наличие у фондовой биржи Биржевого совета (советов секций);
(пп. "х" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
ц) наличие у фондовой биржи, совмещающей свою деятельность с деятельностью валютной биржи и (или) товарной биржи (деятельностью по организации биржевой торговли) и (или) клиринговой деятельностью, отдельного структурного подразделения для осуществления каждого из указанных видов деятельности;
(пп. "ц" введен Постановлением ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-54/пс)
ч) наличие у фондовой биржи, совмещающей оказание услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, с оказанием услуг, непосредственно способствующих заключению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений ин



> 1 ... 2 3 4 5 ... 17 18 19

	Поделиться:	Tweet