ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 11.10.1999 N 9 (ред. от 13.08.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.01.2000 N 2040)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 января 2000 г. N 2040

-----

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 11 октября 1999 г. N 9

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс,
от 13.08.2003 N 03-38/пс)

В соответствии с пунктами 3, 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <*> Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
--------------------------------
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 22.04.96, N 17, ст. 1918; "Российская газета", N 229, 02.12.98.

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
2. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в течение 30 дней с даты вступления в силу настоящего Постановления разработать и утвердить порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг.

Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ





Утверждены
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 11 октября 1999 г. N 9

ПРАВИЛА
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс,
от 13.08.2003 N 03-38/пс)

1. Общие положения

1.1. Настоящие Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Правила) устанавливают единые требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Общие правила осуществления
брокерской и дилерской деятельности

2.1. При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) следует:
добросовестно исполнять обязательства по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
доводить до сведения клиентов и контрагентов всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг;
не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе;
раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия);
в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам брокера;
утвердить правила ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами, в том числе ведения учетных регистров и составления внутренней отчетности;
вести внутренний учет операций с ценными бумагами в соответствии с



> 1 2 3 ... 4 5

	Поделиться:	Tweet