требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии, правилами саморегулируемой организации, членами которой они являются, а также собственными процедурами и правилами ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами;
представлять отчетность в порядке, в объеме и в сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами Федеральной комиссии;
-----
утвердить порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг, в том числе способы и формы предоставления, размеры и порядок оплаты услуг по предоставлению;
предоставлять по требованию инвестора информацию и документы, перечень которых определен статьей 6 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" 05.03.99 N 46-ФЗ <*> (далее - Закон "О защите прав инвесторов"), иными федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации в письменной или иной форме, доступной и удобной для инвестора;
--------------------------------
<*> "Российская газета", N 46, 11.03.99.
уведомлять инвестора о его праве получать документы и информацию, указанную в статье 6 Закона "О защите прав инвесторов";
соблюдать требования законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.
2.2. При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг не допускается:
осуществление сделок с ценными бумагами в случаях, если у депозитария, осуществляющего учет и удостоверение прав на указанные ценные бумаги по названным сделкам, отсутствует лицензия на осуществление депозитарной деятельности, а также если у регистратора, осуществляющего перерегистрацию прав собственности на указанные ценные бумаги по названным сделкам, отсутствует лицензия на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, за исключением случаев ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентом этих ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов;
совершение сделок с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска;
осуществление размещения ценных бумаг, если регистрирующий орган приостановил эмиссию указанных ценных бумаг;
рекламирование и (или) предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;
совершение сделок с ценными бумагами с использованием услуг организаций, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и не имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензии фондовой биржи, выданных в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;
-----
Абзац 7 не распространяется на кредитные организации (Постановление ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-38/пс).
-----
выдача, авалирование и индоссирование (кроме индоссирования "без оборота") профессиональными участниками векселей иначе как в оплату приобретенных товаров, выполненных работ и предоставленных услуг.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-38/пс)
2.3. Брокер и дилер вправе потребовать от инвестора за предоставленную ему в письменной форме информацию, указанную в пунктах 3 и 4 статьи 6 Закона "О защите прав инвесторов", плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.
3. Правила осуществления брокерской деятельности
-----
3.1. При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует:
лично ис
> 1 2 3 4 ... 5
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
