УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У (ред. от 13.09.2004) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5488) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2005)

нков-нерезидентов;
DOL1 - доли, вклады, паи в имуществе юридических лиц - резидентов;
DOL2 - доли, вклады, паи в имуществе юридических лиц - нерезидентов;
ОТН1 - другие виды ценных бумаг;
ОТН2 - для неидентифицированных ценных бумаг, а также для операций с несколькими типами ценных бумаг, выделить которые не представляется возможным.
III.4. Графа 3 "Код вида операции". В разделе 1 Отчета в данной графе указывается один из следующих кодов:
11 - покупка (продажа) ценных бумаг (не включая операции по договорам с обратной продажей);
12 - покупка (продажа) ценных бумаг по первой части операции по договору с обратной продажей (РЕПО);
13 - покупка (продажа) ценных бумаг по второй части операции по договору с обратной продажей (РЕПО).
III.5. Графа 4 "Код направления платежа". Указывается соответствующий код направления платежа.
С кодом "INR" в Отчете отражаются поступления от нерезидентов <*>:
--------------------------------
<*> Включая нерезидентов, являющихся клиентами отчитывающегося Банка.

в пользу Банка по собственным операциям с ценными бумагами;
в пользу клиентов-резидентов по брокерским договорам;
в пользу клиентов-резидентов, полученные Банком в качестве номинального держателя или платежного агента;
в пользу клиентов-резидентов по их собственным операциям.
С кодом "OUTR" в Отчете отражаются платежи в пользу нерезидентов <*>, осуществленные:
--------------------------------
<*> Включая нерезидентов, являющихся клиентами отчитывающегося Банка.

Банком по собственным операциям с ценными бумагами;
Банком в качестве номинального держателя или платежного агента;
клиентами-резидентами по брокерским договорам;
клиентами-резидентами по собственным операциям.
С кодом "OUTN" в Отчете отражаются платежи клиентов-нерезидентов по брокерским договорам в пользу резидентов (кроме клиентов-резидентов).
С кодом "INN" в Отчете отражаются поступления от резидентов (кроме клиентов-резидентов) в пользу клиентов-нерезидентов по брокерским договорам.
III.6. Графа 5 "Количество, штук (долей)". Количество ценных бумаг указывается в штуках. Количество дробных акций (паев, долей) указывается с точностью до четвертого знака после запятой (точки). Для операций с пакетом ценных бумаг, в случае отсутствия данных в разбивке по ценным бумагам, в графе 5 указывается их общее количество. Операции по договору мены или взаимозачета, связанные с движением денежных средств (происходит зачисление на счет (списание со счета)), отражаются в Отчете как две операции: выбытие одних ценных бумаг и приобретение других ценных бумаг.
III.7. Графа 6 "Код валюты платежа". Указывается цифровой код валюты платежа в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
III.8. Графы 7 и 8 "Сумма платежа по операции, валютных единиц". Показатели граф 7 и 8 отражаются в единицах валюты, указанной в графе 6, с двумя знаками после запятой (или точки). В графе 7 указывается общая сумма платежа по сделке с ценными бумагами (до выплаты налоговых платежей). Для операций, отражаемых в разделе 1 Отчета, в графе 8 для процентных (купонных) ценных бумаг из общей суммы платежа выделяется сумма уплаченного при покупке (продаже) накопленного процентного (купонного) дохода. Для операций с пакетом ценных бумаг, в случае отсутствия данных в разбивке по ценным бумагам, в графах 7 и 8 указывается общая сумма соответствующего платежа.
Операции по договору мены или взаимозачета, связанные с движением денежных средств (происходит зачисление на счет (списание со счета)), отражаются в Отчете как две операции: как продажа одних ценных бумаг и как покупка других ценных бумаг. При этом в графе 19 "Примечание" для каждой операции дается соответствующее пояснение.
III.9. В графах 9 и 10



> 1 2 3 ... 265 266 267 ... 434 435 436

	Поделиться:	Tweet