УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У (ред. от 13.09.2004) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5488) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2005)

------+------+-------+------+-------+------+------+-----+-----+------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+-------+------+------+-------+------+-------+------+------+-----+-----+------+-------

Руководитель (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ______________ ____ г.

Порядок
составления и представления отчетности
по форме 0409702 "Отчет о заключенных конверсионных
сделках по счетам типа "С"

I. Общие положения

1. Отчетность по форме 0409702 "Отчет о заключенных конверсионных сделках по счетам типа "С" (далее - Отчет) составляется банками, являющимися Уполномоченными в соответствии с Инструкцией Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (с изменениями), зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 26 февраля 2001 года N 2588; 21 марта 2003 года N 4297; 26 августа 2003 года N 5004 ("Вестник Банка России" от 4 июля 2001 года N 41-42, от 26 марта 2003 года N 16, от 3 сентября 2003 года N 49) (далее - Уполномоченные банки).
2. Отчет составляется на основании данных Журнала учета конверсионных операций, который ведется Уполномоченным банком в соответствии с порядком, установленным нормативным актом Банка России об особенностях проведения сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженными в валюте Российской Федерации, и проведении конверсионных сделок.
3. Отчет представляется в Банк России ежедневно в электронной форме в формате dBase III. Отчет представляется до 16 часов 00 минут рабочего дня, следующего за отчетным, по электронной почте "Open Mail". Формат файла Отчета и требования к нему доводятся до Уполномоченных банков Банком России.
4. В Отчете указываются конверсионные сделки, заключенные Уполномоченным банком за отчетную дату, а также неисполненные сделки с правом отказа, заключенные ранее, с датой отказа от исполнения сделки - отчетная дата. Информация об исполнении ранее заключенных операций не должна включаться в ежедневный Отчет. Отчетность по этому виду операций предоставляется по запросу Банка России.

II. Порядок составления Отчета

1. В графе 1 указывается номер строки по порядку.
2. В графе 2 указывается 12-разрядный регистрационный код Дилера (Первичного Дилера) в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке Облигаций.
3. В графе 3 указывается 6-разрядный индивидуальный идентификационный номер (ИНН) нерезидента, присваиваемый ему Банком России.
4. В графе 4 указывается дата заключения конверсионной сделки.
5. В графе 5 указывается код конверсионной операции заглавными латинскими буквами:

----T----------------------¬
¦Код¦Конверсионная операция¦
+---+----------------------+
¦ С ¦Кассовая сделка ¦
+---+----------------------+
¦ F ¦Форвардная сделка ¦
+---+----------------------+
¦ О ¦Опцион ¦
L---+-----------------------

6. В графе 6 указывается цифровой код иностранной валюты согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).
7. В графе 7 указывается сумма конверсионной сделки в иностранной валюте с точностью до сотых долей единицы иностранной валюты.
8. В графе 8 указывается обменный курс с точностью до третьего знака после запятой.
9. В графе 9 указ



> 1 2 3 ... 340 341 342 ... 434 435 436

	Поделиться:	Tweet