УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У (ред. от 13.09.2004) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5488) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2005)

2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+-------+-----+-----+------+------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+-------------------+-------+-----+-----+------+------+-------

Руководитель (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" _______________ ____ г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409704
"Отчет об операциях по счетам типа "С"

I. Общие положения

1. Отчетность по форме 0409704 "Отчет об операциях по счетам типа "С" (далее - Отчет) составляется банками, являющимися Уполномоченными банками в соответствии с Инструкцией Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (с изменениями), зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 26 февраля 2001 года N 2588; 21 марта 2003 года N 4297; 26 августа 2003 года N 5004 (далее - Инструкция Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И) ("Вестник Банка России" от 4 июля 2001 года N 41-42, от 26 марта 2003 года N 16, от 3 сентября 2003 года N 49) (далее - Уполномоченные банки), и банками, ранее являвшимися Уполномоченными банками и имеющими на балансе ненулевые остатки на специальных счетах нерезидентов типа "С".
2. Отчет составляется на основании данных Журнала учета операций по счетам типа "С", который ведется Уполномоченным банком в соответствии с Инструкцией Банка России от 28 декабря 2000 года N 96-И.
3. Отчет представляется в Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках Банка России ежедневно в электронной форме в формате dBase III. Отчет представляется до 16 часов 00 минут рабочего дня, следующего за отчетным, по электронной почте "Open Mail". Формат файла Отчета и требования к нему доводятся до Уполномоченных банков Банком России.
4. В Отчете указываются остатки и обороты по счетам типа "С" (инвестиционным, конверсионным и проектным), а также по брокерским (в части, касающейся счетов типа "С") и транзитным счетам.

II. Порядок составления Отчета

1. В графе 1 указывается номер строки по порядку.
2. В графе 2 указывается 12-разрядный регистрационный код Дилера (Первичного Дилера) в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке Облигаций.
3. В графе 3 указывается 6-разрядный индивидуальный идентификационный номер (ИНН) нерезидента, присваиваемый ему Банком России.
4. В графе 4 указывается код счета в соответствии с таблицей:

----T---------------------------------¬
¦Код¦ Наименование счета ¦
+---+---------------------------------+
¦ Т ¦Транзитные счета ¦
+---+---------------------------------+
¦ В ¦Брокерский счет (N 30606) ¦
+---+---------------------------------+
¦ I ¦Счет типа "С" (инвестиционный) ¦
+---+---------------------------------+
¦ К ¦Счет типа "С" (конверсионный) ¦
+---+---------------------------------+
¦ Р ¦ Счет типа "С" (проектный) ¦
L---+----------------------------------

5. В графе 5 указываются последние семь цифр двадцатизначного номера счета нерезидента.
6. В графе 6 указывается дата операции (остатка) по счету.
7. В графе 7 указываются коды операций (остатков) в соответствии с таблицей:

----T-------------



> 1 2 3 ... 342 343 344 ... 434 435 436

	Поделиться:	Tweet