УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У (ред. от 13.09.2004) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5488) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2005)

-T-----------------------¬
¦Наименование регионов, в ко-¦Код региона¦Количество филиалов, ¦
¦торых есть филиалы, осущест-¦ по ОКАТО ¦осуществляющих депози- ¦
¦вляющие депозитарные опера- ¦ ¦тарные операции с кли- ¦
¦ции с клиентами ¦ ¦ентами в регионе ¦
+----------------------------+-----------+-----------------------+
¦ 56 ¦ 57 ¦ 58 ¦
L----------------------------+-----------+------------------------

Руководитель кредитной организации (Ф.И.О.)

Руководитель депозитария (Ф.И.О.)

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ ____ г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409711
"Депозитарный отчет"

I. Порядок представления Депозитарного отчета

I.1. Кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) ежеквартально представляют отчетность по форме 0409711 "Депозитарный отчет" (далее - Депозитарный отчет) в территориальные учреждения Банка России по месту нахождения кредитной организации не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
Многофилиальные кредитные организации - не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
Депозитарный отчет по состоянию на 1 января:
кредитные организации (за исключением многофилиальных кредитных организаций) - не позднее 15-го рабочего дня года, следующего за отчетным;
многофилиальные кредитные организации - не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным.
I.2. Депозитарный отчет составляется в целом по кредитной организации. Кредитные организации, не имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, представляют Депозитарный отчет по подразделам 1.2 и 3.2. Филиалы кредитных организаций представляют Депозитарные отчеты по разделам 1 - 3 (при отсутствии депозитарной лицензии - по подразделам 1.2 и 3.2) только по запросам территориальных учреждений Банка России с периодичностью и в сроки, определенные для кредитных организаций.
I.3. Под филиалами многофилиальных кредитных организаций в рамках настоящего Порядка составления и представления отчета понимаются территориальные банки.
I.4. Депозитарный отчет формируется на 1-е число месяца, следующего за отчетным, содержит данные по всей кредитной организации, включая информацию по филиалам. При составлении Депозитарного отчета филиалом в него включается информация только по данному филиалу.

II. Порядок составления Депозитарного отчета

II.1. Подраздел 1.1 "Счета депо клиентов" Раздела 1 "Счета депо".
В подразделе отражается количество аналитических пассивных счетов депо, открытых клиентам (депонентам) депозитария по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным. Счета, закрытые по состоянию на отчетную дату, в Депозитарный отчет не включаются.
Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления Отчета в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации. Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся на территории других государств и имеющие статус юридического лица, а также структуры Союзного государства Российской Федерации и Беларуси отражаются в Депозитарном отчете в качестве нерезидентов.
В графе 1 указывается общее количество аналитических пассивных счетов, открытых кредитной организацией юридическим и физическим лицам - резидентам (включая федеральные органы государственной власти и органы государственной власти субъектов Российской Федерации) для учета ценных бумаг, принадлежащих им на праве собственности и отраженных на счетах N 98040, 98053, 98070.
В

> 1 2 3 ... 352 353 354 ... 434 435 436

0.1475 с