"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 14.05.2003 N 227-П) (ред. от 29.03.2004) (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.06.2003 N 4676)

рганизации.
2.7. В графе 10 Приложения 1 к настоящему Положению указывается код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации в соответствии с пунктом 1.1 настоящего Положения.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.03.2004 N 1409-У)
2.8. При наличии двух и более оснований аффилированности в графах 9, 10 и 11 Приложения 1 к настоящему Положению должны быть перечислены соответственно все даты, коды и все основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации.
2.9. В графе 11 Приложения 1 к настоящему Положению указываются следующие примечания:
по кодам A1-1; A1-2; A1-3 - соответственно наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, должности единоличного исполнительного органа кредитной организации;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.03.2004 N 1409-У)
по коду А2 - номер группы лиц в соответствии с заполненной формой Приложения 2 к настоящему Положению, в случае, если лицо является участником финансово-промышленной группы с участием кредитной организации - указывается наименование финансово-промышленной группы (далее - ФПГ), номер свидетельства о регистрации ФПГ и индивидуальный код центральной компании ФПГ в соответствии с графой 1 Приложения 1 к настоящему Положению;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.03.2004 N 1409-У)
по коду А3 - основание возникновения права распоряжения более 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации;
по коду А4 - основание возникновения права распоряжения кредитной организацией более 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица;
по кодам А5-1; А5-2; А5-3 - наименование коллегиального органа управления и (или) коллегиального исполнительного органа участника финансово-промышленной группы; в случае, если лицом осуществляются полномочия единоличного исполнительного органа участника финансово-промышленной группы, - указывается сокращенное наименование участника и его индивидуальный код в соответствии с графой 1 Приложения 1 к настоящему Положению.
2.10. В случае если лицо является аффилированным лицом кредитной организации по основанию принадлежности его к группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация (код А2), то одновременно с Приложением 1 к настоящему Положению заполняется Приложение 2 к настоящему Положению в порядке, установленном настоящим Положением.
Индивидуальный код аффилированного лица кредитной организации, приведенный в графах 2 и 3 Приложения 2 к настоящему Положению, должен совпадать с индивидуальным кодом, указанным в графе 1 Приложения 1 к настоящему Положению.
2.11. В Приложении 2 к настоящему Положению информация об аффилированных лицах кредитной организации формируется по соответствующим группам лиц. Каждой группе лиц присваивается порядковый номер и проставляется в графе 1 Приложения 2 к настоящему Положению.
2.12. В графе 2 Приложения 2 к настоящему Положению указывается индивидуальный код:
юридического лица, голосующими акциями (долями, вкладами) которого имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
лица, решения и (или) условия ведения предпринимательской деятельности которого определяет лицо, указанное в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, членом совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа которого является лицо, указанное в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, единоличный исполнительный орган которого и (или)



> 1 ... 2 3 4 5 ... 7 8 9

	Поделиться:	Tweet