ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001 (ред. от 04.02.2004) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК, ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2001 N 3124)

При заключении договора с клиентом профессиональный участник должен уведомить клиента о наличии у него права на получение от профессионального участника отчета по сделкам, совершенным в течение дня, и отчета по срочным сделкам, совершенным в течение дня.
В случае, если клиентом профессионального участника является другой профессиональный участник, клиенту направляются отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, в обязательном порядке.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, и срочным сделкам, совершенным в течение дня, направляется клиенту не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем.
В случае, если профессиональный участник осуществляет сделки в интересах клиента через другого профессионального участника в порядке перепоручения (субкомиссии), то такому клиенту направляются отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда профессиональным участником получен от другого профессионального участника отчет по сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
67. Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:
дату составления отчета по сделкам, совершенным в течение дня;
наименование или уникальный код (номер) клиента;
номер и дату договора на брокерское обслуживание;
дату и время (с указанием часов и минут) совершения сделок, дату свершения иных операций с ценными бумагами;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
вид сделки (покупка, продажа), описание операции;
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
наименование эмитента ценной бумаги;
цену одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг;
сумму сделки или операции с ценными бумагами;
место заключения сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок).
В случае, если договором, заключенным между клиентом и профессиональным участником, предусмотрено совершение профессиональным участником маржинальных сделок, отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен также содержать информацию о сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг, сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств и другую информацию, определяемую договором с клиентом.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
68. Отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:
дату составления отчета по срочным сделкам, совершенным в течение дня;
наименование или уникальный код (номер) клиента;
номер и дату договора на брокерское обслуживание;
дату и время (с указанием часов и минут) совершения срочных сделок и операций, с ними связанных;
вид срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);
вид сделки (покупка, продажа), описание операции;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону);
количество фьючерсных контрактов, опционов;
цену исполнения по опциону;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
место заключения срочной сделки.
69. Отч

> 1 2 3 ... 17 18 19 20

0.1211 с