ет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал), а также отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал) (далее - отчет о состоянии счетов клиента) направляется клиенту в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, если договором с клиентом не предусмотрено иное.
В случае, если профессиональный участник не направляет клиенту отчет по сделкам, совершенным в течение дня, или отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, информация по каждой совершенной сделке или операции с ценными бумагами, каждой срочной сделке и операции, с ней связанной, отражается по требованию клиента в отчете о состоянии счетов клиента, помимо информации, предусмотренной пунктами 70 или 71 настоящего Порядка.
Отчет о состоянии счета клиента должен предоставляться профессиональным участником при условии ненулевого сальдо на счете расчетов с данным клиентом:
не реже одного раза в три месяца в случае, если по счету расчетов с данным клиентом в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с данным клиентом произошло движение денежных средств или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
70. Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами должен содержать:
наименование и/или уникальный код (номер) клиента;
номер и дату договора с клиентом;
отчетный период;
входящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам клиента;
исходящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам клиента;
сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг в случае совершения маржинальных сделок;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств в случае совершения маржинальных сделок;
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период;
сумму других расходов, подлежащих возмещению профессиональному участнику за отчетный период;
заключенные, но не исполненные на дату составления отчета сделки, включая информацию о наименовании эмитента, виде, категории (типе), выпуске, транше, серии приобретенных / отчужденных ценных бумаг, цене, количестве, месте заключения сделки.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004)
71. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, должен содержать:
наименование и/или уникальный номер клиента;
номер и дату договора с клиентом;
отчетный период;
сальдо начальное по открытым позициям;
сальдо конечное по открытым позициям;
входящий остаток по счету, в том числе сумму денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;
исходящий остаток по счету, в том числе сумма денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;
сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период;
сумму других расходов, подлежащих возмещению профессиональному участнику за отчетный период.
72. Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, представляет клиенту отчет о деятельности профессионального участника в сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на
> 1 2 3 ... 18 19 20
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
