Решение Экономического совета СНГ "О состоянии и тенденциях развития рынка ценных бумаг в государствах-участниках СНГ" (Принято в г. Москве 11.09.2009)

----------------------------------------T----------------T----------------¬
¦ Вид профессиональной деятельности ¦По состоянию на ¦По состоянию на ¦
¦ ¦ 01.01.08 ¦ 01.01.09 ¦
¦ +--------T-------+--------T-------+
¦ ¦ Всего ¦ В том ¦ Всего ¦ В том ¦
¦ ¦ ¦ числе ¦ ¦ числе ¦
¦ ¦ ¦ банки ¦ ¦ банки ¦
+---------------------------------------+--------+-------+--------+-------+
¦Брокерская и (или) дилерская ¦ 787¦ 159¦ 816¦ 165¦
¦деятельность ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Ведение системы реестров держателей ¦ 374¦ 26¦ 380¦ 26¦
¦ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Управление инвестиционным портфелем ¦ - ¦ - ¦ 94¦ 21¦
¦Управление активами ИСИ ¦ 40¦ ¦ 40¦ ¦
¦Управление активами ИСИ и НПФ ¦ 25¦ ¦ 26¦ ¦
¦Управление активами НПФ ¦ 4¦ 1¦ 6¦ 1¦
¦Управление активами институциональных ¦ 175¦ ¦ 311¦ ¦
¦инвесторов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Кастодиальная деятельность ¦ 215¦ 109¦ 256¦ 123¦
¦Трансфер-агентская деятельность ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Депозитарная деятельность (депозитарий)¦ 2¦ - ¦ 2¦ - ¦
¦Организация торговли с ценными бумагами¦ 9¦ - ¦ 11¦ - ¦
¦и иными финансовыми инструментами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------------------------+--------+-------+--------+--------

Количество проверок деятельности субъектов рынка ценных
бумаг, осуществленных уполномоченным органом за 2008 год

За 2008 год Комиссией было проверено 1204 проверки, включая эмитентов ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
За 2008 год работники Комиссии приняли участие в рассмотрении 1290 дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг относительно юридических лиц, по результатам рассмотрения которых были приняты следующие решения:
- наложено 866 штрафов на общую сумму 124491 доллар США;
- вынесено 265 предупреждений;
- аннулировано 65 лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- остановлено обращение ценных бумаг 1 эмитента;
- закрыты 93 дела.
За 2008 год оплачено штрафов на общую сумму 85745 долларов США (штрафы, которые были наложены в 2007 и 2008 годах, а оплачены в 2008 году).
Уполномоченными лицами Комиссии вынесено 1339 распоряжений об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг. Также было рассмотрено 61 дело относительно правонарушений на рынке ценных бумаг, совершенных физическими лицами, по результатам которых:
- наложено 59 штрафов на общую сумму 6629 долларов США, из которых оплачено 6409 долларов США;
- 2 дела закрыты.
Кроме этого, Комиссией было проведено 250 проверок профессиональных участников в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. По результатам таких проверок Комиссией было применено 190 санкций, в том числе:
- 35 штрафов на сумму 14178 долларов США,
- 112 предупреждений,
- 37 распоряжений про устранение правонарушений.
Также, Комиссией было составлено 15 протоколов про административные правонарушения в отношении лиц, ответственных за внутренний финансовый монитор



> 1 2 3 ... 56 57 58

	Поделиться:	Tweet