¦ ¦ ¦
¦ ¦управляющей компании (далее - ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦контролер)? ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Примечание: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦В графе "комментарий" указать ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Ф.И.О. должностного лица ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+-------------+------------+-----------+
¦3. ¦Соответствует ли контролер ¦Пункт 17 ст. ¦ ¦ ¦
¦ ¦требованиям к квалификации, ¦38 ФЗ "Об ¦ ¦ ¦
¦ ¦установленным федеральным ¦инвес- ¦ ¦ ¦
¦ ¦органом исполнительной власти ¦тиционных ¦ ¦ ¦
¦ ¦по рынку ценных бумаг? ¦фондах" ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Примечание: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Указываются дата и номер ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦решения о присвоении ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦квалификации и выдаче ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦квалифицированного аттестата ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦и название органа ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(организации), принявшего ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦такое решение, наименование ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦специализации в области ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦финансового рынка, серия и ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦номер бланка ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦квалификационного аттестата ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+-------------+------------+-----------+
¦4. ¦Разработан ли управляющей ¦Пункт 18 ст. ¦ ¦ ¦
¦ ¦компанией внутренний ¦38 ФЗ "Об ¦ ¦ ¦
¦ ¦документ, утвержденный ¦инвес- ¦ ¦ ¦
¦ ¦уполномоченным органом ¦тиционных ¦ ¦ ¦
¦ ¦управляющей компании и ¦фондах" ¦ ¦ ¦
¦ ¦определяющий порядок ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществления внутреннего ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦контроля? ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+-------------+------------+-----------+
¦5. ¦Доведено ли до сведения ¦Пункт 5.24 ¦ ¦ ¦
¦ ¦работников управляющей ¦Постановления¦ ¦ ¦
¦ ¦компании Положение о ¦ФКЦБ от ¦ ¦ ¦
¦ ¦внутреннем контроле? ¦18.02.2004 ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦N 04-5/пс ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+-------------+------------+-----------+
¦6. ¦Осуществляются ли контролером ¦Пункт 5.7 ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки соблюдения ¦Постановления¦ ¦ ¦
¦ ¦управляющей компании ¦ФКЦБ от ¦ ¦ ¦
¦ ¦требований законодательства и ¦18.02.2004 ¦ ¦ ¦
¦ ¦положения о внутреннем ¦N 04-5/пс ¦ ¦ ¦
¦ ¦ко
> 1 2 3 ... 15 16 17 ... 27 28 29