Приказ ФСФР РФ от 20.01.2009 N 09-2/пз-н "О внесении изменений в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденный Приказом ФСФР России от 13.11.2007 N 07-107/пз-н, и Положение о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденное Приказом ФСФР России от 13.11.2007 N 07-108/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.03.2009 N 13484)

й Управление надзора устанавливает:
- возможность продления сроков устранения нарушений в случае наличия уважительных (объективных) причин, не позволивших в установленные сроки устранить указанные нарушения;
- наличие основания для направления нового и/или повторного предписания;
- наличие основания для привлечения виновных лиц к ответственности.
При наличии основания для привлечения виновных лиц к ответственности Управление надзора приступает к возбуждению дела об административном правонарушении в порядке, установленном Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, или подготавливает материалы для передачи в правоохранительные органы для решения вопроса о привлечении виновных лиц к уголовной ответственности.
Аналогичный порядок действует в РО ФСФР России.
23.5. Предписание, запрещающее или ограничивающее отдельные операции на рынке ценных бумаг.
В случае выявления нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов или в случае если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, профессиональному участнику рынка ценных бумаг может быть направлено предписание ФСФР России о запрете или ограничении проведения отдельных операций на рынке ценных бумаг (Приложение N 9 к Административному регламенту).
Решение о направлении организации предписания о запрете или ограничении операций принимает заместитель руководителя ФСФР России (в соответствии с распределением обязанностей). Срок действия предписания о запрете или ограничении операций на рынке ценных бумаг не может превышать 6 месяцев.
Решение о направлении организации предписания о запрете или ограничении операций может быть принято по результатам проведенной проверки, по результатам рассмотрения поступивших в ФСФР России жалоб, заявлений или обращений, содержащих сведения о возможных нарушениях законодательства Российской Федерации и законных прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг со стороны профессионального участника рынка ценных бумаг.
Порядок подготовки и направления предписания о запрете или ограничении отдельных операций аналогичен порядку, изложенному в пункте 23.4.1 Административного регламента. Контроль за исполнением организацией предписания о запрете на проведение всех или части операций осуществляется в соответствии с пунктами 23.4.3 и 23.4.4 Административного регламента.
Аналогичный порядок действует в РО ФСФР России.
23.6. Предписание, запрещающее все или часть операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специального депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, негосударственного пенсионного фонда.
Запрет на проведение всех или части операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев может быть введен предписанием ФСФР России (Приложение N 9 к Административному регламенту) в следующих случаях:
- неисполнение или ненадлежащее исполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении нарушения или о представлении информации, объяснений, документов, которые необходимы для осуществления функций указанного органа;
- приостановление действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности специализированного депозитария или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг или аннулирования указанных лицензий;
- получение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления специализированного депозитария о выявленных им нарушениях управляющей компании, являющихся основанием для аннулирования лицензии управляющей ком



> 1 2 3 ... 7 8 9 ... 15 16 17

	Поделиться:	Tweet