Приказ Росфинмониторинга от 24.05.2010 N 129 "Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами государственной функции по осуществлению контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.07.2010 N 17816)

о почтового отправления с уведомлением о вручении;
для сведений и документов, представленных непосредственно представителем организации, полномочия которого подтверждены в соответствии с законодательством Российской Федерации, - дата, указанная в отметке Росфинмониторинга или его территориального органа о принятии сведений и документов.
36. После получения сведений и документов от проверяемой организации должностные лица, уполномоченные приказом на проведение проверки, приступают к их изучению и анализу с точки зрения соблюдения организацией требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Оформление результатов проверки

37. По результатам проверки должностным лицом или комиссией Росфинмониторинга (территориального органа), осуществляющим проверку, составляется акт проверки в двух экземплярах.
38. Акт проверки должен содержать следующие сведения:
1) дату и место составления;
2) наименование органа государственного контроля (надзора);
3) дату и номер приказа, на основании которого проведена проверка;
4) фамилия, имя, отчество должностного лица (лиц) Росфинмониторинга или его территориального органа, проводившего (их) мероприятие по проверке;
5) наименование проверяемого юридического лица, ИНН, ОГРН;
6) проверяемый период;
7) срок проведения проверки;
8) сведения о результатах проверки, в том числе о выявленных нарушениях, об их характере, о лицах, на которых возлагается ответственность за совершение этих нарушений;
9) подпись должностного лица (лиц), осуществившего (их) проверку;
10) сведения об ознакомлении или об отказе в ознакомлении с актом представителя юридического лица, их подписи или отказ от подписи.
39. Акт составляется в пределах срока проведения проверки, установленного приказом на ее проведение. Дата подписания акта проверки, составленного по результатам проверки, считается датой окончания проверки.
Акт должен составляться на русском языке, иметь сквозную нумерацию страниц.
При составлении акта должна быть обеспечена достоверность, объективность, обоснованность, системность и четкость изложения.
К экземпляру акта выездной проверки Росфинмониторинга или его территориального органа прилагаются заверенные подписью руководителя организации (уполномоченного им представителя организации) и печатью организации копии документов, подтверждающие информацию о выявленных в ходе проверки нарушениях Федерального закона и иных нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
К акту проверки могут быть приложены объяснения сотрудников организации.
Оба экземпляра акта проверки подписываются должностным(и) лицом(ами) Росфинмониторинга или его территориального органа, уполномоченным(и) на проведение проверки.
Второй экземпляр акта проверки не позднее трех рабочих дней после даты его составления вручается руководителю организации (уполномоченному им представителю организации) под расписку на первом экземпляре акта проверки с целью подтверждения факта ознакомления руководителя организации (уполномоченного представителя организации) с актом проверки или направляется организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
40. В случае отказа руководителя организации (уполномоченного им представителя организации) подписать акт выездной проверки должностные лица Росфинмониторинга или его территориального органа, уполномоченные на проведение проверки, делают соответствующую отметку на каждом экземпляре акта проверки.

Производство по делам об административных правонарушениях

41. Лица, нарушившие законодательство Российской Федерации о противодействии легал



> 1 2 3 ... 7 8 9 ... 16 17 18

	Поделиться:	Tweet