УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 16.01.2004 N 1376-У (ред. от 13.09.2004) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5488)

для отражения ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности, но вложения в которые отсутствуют на счетах основного баланса. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах депо, отражаются кредитной организацией на счетах N 98050, 98070.
II.3. Подраздел 2.1. "Данные об остатках на междепозитарных счетах "ЛОРО" Раздела 2 "Междепозитарные счета".
В графе 16 указывается сокращенное наименование организации, которой в отчитывающейся кредитной организации на основании междепозитарного договора открыт междепозитарный (корреспондентский) счет "ЛОРО" для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария-корреспондента.
В графе 17 указывается информация о номере лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации-корреспондента, дающей право на осуществление депозитарной деятельности. Для корреспондентов-нерезидентов данная графа не заполняется.
При заполнении графы 18 используются следующие коды организаций, открывших в кредитной организации междепозитарный счет:
И - нерезидент;
К - депозитарий - кредитная организация;
Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией.
В графе 19 указывается номер счета "ЛОРО", открытого корреспонденту в кодировке отчитывающейся кредитной организации.
В графе 20 должно указываться совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующему депозитарию-корреспонденту для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария-корреспондента и отражаемых по синтетическим счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.
Если на счете депо "ЛОРО", открытом в отчитывающейся кредитной организации, не учитывается ни одной ценной бумаги, то в этом случае в подразделе 2.1 следует заполнить все колонки, кроме 20-й.
II.4. Подраздел 2.2 "Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах номинального держателя, открытых кредитной организации в других организациях" Раздела 2 "Междепозитарные счета".
В графе 21 указывается сокращенное наименование организации, в которой отчитывающейся кредитной организации открыт междепозитарный (корреспондентский) счет либо счет номинального держателя для учета ценных бумаг клиентов, фиксация прав на которые осуществляется в депозитарии кредитной организации.
В графе 22 указывается информация о номере лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организации-корреспондента, дающей право на осуществление депозитарной деятельности. Для эмитентов ценных бумаг, самостоятельно ведущих реестр своих акционеров, регистраторов, а также корреспондентов-нерезидентов, данная графа не заполняется.
При заполнении графы 23 используются следующие коды организаций, открывших междепозитарные счета и счета номинального держателя кредитной организации:
Э - эмитент;
И - нерезидент;
К - депозитарий - кредитная организация;
Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией;
Р - реестродержатель.
В графе 24 указывается номер междепозитарного счета (счета номинального держателя), открытого отчитывающейся кредитной организации у корреспондента в кодировке корреспондента.
В графе 25 должно указываться совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария и учитываемых на синтетических счетах N 98000 (в отношении которых отчитывающаяся кредитная организация выполняет функции Головного депозитария, а также при нахождении в кредитной организации сертификатов именных эмиссионных ценных бумаг, выпущенных нерезидентами), 98010, 98015 без разделения по эмитентам и выпускам.
Если на междепозитарном счете и счете номинального держателя, открытых отчитывающейся кредитной организации в других организациях, не учитывается ни одной ценной бумаги, то в этом случае в подразделе 2.2 следует заполнить все колонки, кроме 25-й.
II.5. Раздел 3 "Список ценных бумаг, учитываемых в д



> 1 2 3 ... 355 356 357 ... 435 436 437

	Поделиться:	Tweet