ного депозитария, обязан передавать специализированному депозитарию все документы, поступившие в филиал в течение каждого месяца, или их копии, а также копии записей, внесенных в течение каждого месяца в журналы, ведение которых осуществляется филиалом. Копии указанных документов заверяются руководителем филиала.
Указанные документы передаются специализированному депозитарию в электронной и бумажной формах в течение 10 дней после окончания соответствующего месяца.
5.5. Направляемые филиалом, осуществляющим функции специализированного депозитария, уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), об устранении нарушения (несоответствия), о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок должны также направляться им в специализированный депозитарий в порядке и в сроки, установленные пунктами 4.9 - 4.11 настоящего Положения.
6. Регламент специализированного депозитария
6.1. Регламент специализированного депозитария должен исчерпывающим образом описывать процедуру осуществления функций специализированного депозитария и должен содержать:
внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;
формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;
описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций, обеспечивающих соблюдение акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг при ведении учета активов, расчете стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, ведении учета активов, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;
описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;
формы договоров с клиентами;
описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.
6.2. Описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций должно, в частности, содержать порядок обработки и хранения документов, поступающих от управляющих компаний и негосударственных пенсионных фондов, а также формы внутренних документов специализированного депозитария.
6.3. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности, должно содержать:
описание процедуры осуществления внутреннего контроля;
систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в учетную систему специализированного депозитария;
способы сохранения электронных данных;
способы восстановления данных в случае их утраты;
способы продолжения деятельности по учету имущества и осуществлению контрольных функций в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, имущества, в которое размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, в случае отказа компьютерного оборудовании и (или) программного обеспечения.
6.4. Специализированный депозитарий обязан регистрировать в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг регламент специализированного депозитария и все изменения и дополнения к нему до их вступления в силу.
Для регистрации регламента специализированного депозитария в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представляется регламент (в двух экземплярах).
Для регистрации изменений и дополнений в регламент специали
> 1 2 3 ... 9 10 11 ... 13 14 15
Zaki.ru законы и право
поиск по сайту
каталог документов
добавить сайт Zaki.ru в избранное
Правовые акты международные
Правовые акты Российской Федерации
