ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 09.10.2002 N 40/пс "О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 26.11.2002 N 3950)

нного депозитария или уполномоченным им лицом и заверено печатью специализированного депозитария.
4.11. В случае если нарушение (несоответствие) не устранено в течение срока, установленного Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг или уполномоченным государственным органом, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг или, если указанный срок был установлен уполномоченным государственный органом, - уполномоченный государственный орган.
Указанное уведомление должно содержать сведения, предусмотренные для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:
дату и номер уведомления о выявлении нарушения (несоответствия);
дату принятия и номер решения Федеральной комиссии рынка ценных бумаг или уполномоченного государственного органа о выдаче предписания об устранении нарушения (несоответствия).
Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) должно быть подписано руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и заверено печатью специализированного депозитария.
4.12. Специализированный депозитарий обязан вести отдельно по каждому акционерному инвестиционному фонду, паевому инвестиционному фонду, негосударственному пенсионному фонду журнал выявленных нарушений (несоответствий).
Запись о выявлении нарушения (несоответствия), вносимая в указанный журнал, должна содержать следующие сведения:
дату выявления нарушения (несоответствия);
дату совершения нарушения или дату возникновения несоответствия, если указанные даты не совпадают с датами выявления нарушения (несоответствия) и специализированный депозитарий может их установить на основании имеющихся у него документов;
содержание выявленного нарушения (несоответствия);
номер и дату направленного уведомления о выявлении нарушения (несоответствия);
срок устранения нарушения (несоответствия), установленный Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг или уполномоченным государственным органом, дату принятия и номер решения о выдаче такого предписания;
дату устранения нарушения (несоответствия);
описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия);
дату и номер уведомления об устранении нарушения (несоответствия);
дату и номер уведомления о неустранении нарушения (несоответствия) в установленный срок.

5. Особенности осуществления деятельности
филиалом специализированного депозитария

5.1. Функции по учету и хранению имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, имущества, в которое размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, хранению ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, ценных бумаг, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, и учету прав на них, а также контрольные функции (далее именуются функции специализированного депозитария) могут осуществляться филиалом специализированного депозитария (далее именуется филиал) при условии соблюдения филиалом предусмотренных настоящим Положением требований к деятельности специализированного депозитария.
5.2. Если филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, осуществляет также иные функции, функции специализированного депозитария должны осуществляться отдельным структурным подразделением филиала.
5.3. В штате филиала, осуществляющего функции специализированного депозитария, должно быть не менее двух работников, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг к специалистам специализированного депозитария.
5.4. Филиал, осуществляющий функции специализирован



> 1 2 3 ... 8 9 10 ... 13 14 15

	Поделиться:	Tweet